第一章 緒論

 

一、研究背景及意義

在改革方案發(fā)布以前，企業(yè)注冊(cè)采取的是實(shí)繳注冊(cè)資本的方式，成立一個(gè)股份有限公司最低注冊(cè)資本是 500 萬(wàn)元人民幣、一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本是10 萬(wàn)元人民幣、有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本是 3 萬(wàn)元人民幣（特定行業(yè)注冊(cè)資本最低限額按照法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定另行規(guī)定）。此外，對(duì)于經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所也有嚴(yán)格要求，明確規(guī)定居民住宅不可以用于注冊(cè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。這樣導(dǎo)致市場(chǎng)主體在注冊(cè)的時(shí)候工商部門需要查看市場(chǎng)主體的實(shí)繳到位資金情況以及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的情況，嚴(yán)重影響政務(wù)效率。經(jīng)營(yíng)者想要注冊(cè)一個(gè)企業(yè)或者個(gè)體工商戶，如果涉及到前置許可證的話，必須先辦理好相關(guān)許可證，然后到工商部門辦理登記。當(dāng)涉及到多個(gè)許可證時(shí)，往往因?yàn)閭€(gè)別許可證沒(méi)有及時(shí)辦理成功，而影響到營(yíng)業(yè)執(zhí)照的辦理，從而錯(cuò)失企業(yè)或者個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)的黃金期。以長(zhǎng)?？h為例，因?yàn)殚L(zhǎng)海四面環(huán)海，得天獨(dú)厚的海島旅游資源成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)突破口，縣政府鼓勵(lì)發(fā)展?jié)O家樂(lè)，注冊(cè)一個(gè)合法有效的漁家樂(lè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要涉及到消防、餐飲、特業(yè)、衛(wèi)生和食品流通相關(guān)部門的前置許可審批，在這些許可證中，消防驗(yàn)收最難辦理，經(jīng)營(yíng)者通常都是因?yàn)槿鄙傧莉?yàn)收許可證而無(wú)法辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，從而錯(cuò)過(guò)夏季旅游旺季。這使得經(jīng)營(yíng)者陷入兩難的境地——如果擅自經(jīng)營(yíng)，會(huì)因?yàn)闊o(wú)照經(jīng)營(yíng)而被工商部門處罰；要是不經(jīng)營(yíng)的話，今年沒(méi)有收入來(lái)源，前期的投入沒(méi)有回報(bào)，影響經(jīng)營(yíng)者基本生活。先辦理許可證，再辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照的規(guī)定限制了企業(yè)或個(gè)體工商戶的注冊(cè)登記，在一定程度上削弱了創(chuàng)業(yè)者的積極性，阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而工商部門成為所有市場(chǎng)監(jiān)管部門的“總管”，擔(dān)負(fù)起前置許可證件的日常監(jiān)管工作，這無(wú)形之中給工商部門增加工作量。企業(yè)完成注冊(cè)登記以后，每年的企業(yè)年檢對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)繁瑣的流程——企業(yè)需要先在網(wǎng)上填報(bào)年檢相關(guān)信息，工商部門在 3 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)企業(yè)填報(bào)的信息進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^(guò)后，企業(yè)打印紙質(zhì)報(bào)告并將經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明以及相關(guān)許可證明復(fù)印件送到工商所進(jìn)行終審。有時(shí)候企業(yè)因?yàn)橥浽趶?fù)印件上蓋公章或者相關(guān)證明材料準(zhǔn)備不完整，需要多次往返單位與工商局。全部流程走完大概需要 4-5 個(gè)工作日。并且工商局僅僅通過(guò)企業(yè)提交的《資產(chǎn)負(fù)債表》、《利潤(rùn)表》和相關(guān)許可復(fù)印件無(wú)法準(zhǔn)確掌握企業(yè)的真實(shí)信息，所以部分企業(yè)對(duì)于這種企業(yè)年檢方式怨聲載道。而工商部門每年的上半年都要拿出大量人力物力在應(yīng)對(duì)個(gè)體工商戶驗(yàn)照工作和企業(yè)年檢工作，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，還達(dá)不到市場(chǎng)監(jiān)管的效果。

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二、本文研究技術(shù)路線

 

（一）本文研究方法

本文在采用文獻(xiàn)研究、數(shù)據(jù)分析和調(diào)查研究的方法基礎(chǔ)上，進(jìn)行定性與定量的研究，既有對(duì)政策的細(xì)讀與分析，也有對(duì)實(shí)際執(zhí)行情況的調(diào)查研究。1、文獻(xiàn)研究法：通過(guò)查閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)參考文獻(xiàn)和政策法規(guī)對(duì)所要研究的問(wèn)題有一個(gè)全面了解，同時(shí)，通過(guò)查閱國(guó)內(nèi)參考文獻(xiàn)，對(duì)工商局 2014 年市場(chǎng)監(jiān)管改革有了系統(tǒng)深入的了解。2、調(diào)查研究法：通過(guò)對(duì)長(zhǎng)?？h轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管人員和市場(chǎng)主體進(jìn)行走訪，了解新政策在具體執(zhí)行過(guò)程中存在哪些主要問(wèn)題。3、對(duì)比研究法：通過(guò)對(duì)新政策執(zhí)行前后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和對(duì)比，從而對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管改革對(duì)政務(wù)效率的影響做一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)。

 

（二）本文研究技術(shù)路線

市場(chǎng)監(jiān)管工作是工商局主要工作之一，屬于公共管理學(xué)范疇，其理論的產(chǎn)生和發(fā)展與公共管理學(xué)緊密相關(guān)。本文以 2014 年國(guó)務(wù)院出臺(tái)涉及到工商局市場(chǎng)監(jiān)管改革的三項(xiàng)措施為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)為期一年的實(shí)際操作，對(duì)政府部門在此次市場(chǎng)監(jiān)管改革提出改進(jìn)措施，從而提高市場(chǎng)監(jiān)管的政務(wù)效率。

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第二章 市場(chǎng)監(jiān)管改革相關(guān)理論研究與實(shí)踐綜述

 

市場(chǎng)監(jiān)管改革伴隨著市場(chǎng)的發(fā)展而變化，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都在尋找適合本國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管模式，從而達(dá)到提升政務(wù)效率的目的。做好我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管工作，除了理論研究以外，還需要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。

 

一、基本概念

在研究市場(chǎng)監(jiān)管改革對(duì)政務(wù)效率的影響之前，首先了解注冊(cè)資本認(rèn)繳制、年度報(bào)告公示制度和“先照后證”的概念，為下文的市場(chǎng)監(jiān)管改革分析奠定理論基礎(chǔ)。注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制是指公司股東認(rèn)繳的出資總額或者發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額（即公司注冊(cè)資本）應(yīng)當(dāng)在工商行政管理機(jī)關(guān)登記，公司股東（發(fā)起人）應(yīng)當(dāng)對(duì)其認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定，并記載于公司章程。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)將股東認(rèn)繳出資額或者發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、出資方式、出資期限、繳納情況通過(guò)市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。公司股東（發(fā)起人）對(duì)繳納出資情況的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。除法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)特定行業(yè)注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的外，取消有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本 3 萬(wàn)元、一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本 10 萬(wàn)元、股份有限公司最低注冊(cè)資本 500 萬(wàn)元的限制。不再限制公司設(shè)立時(shí)全體股東（發(fā)起人）的首次出資比例，不再限制公司全體股東（發(fā)起人）的貨幣出資金額占注冊(cè)資本的比例，不再規(guī)定公司股東（發(fā)起人）繳足出資的期限。公司實(shí)收資本不再作為工商登記事項(xiàng)。公司登記時(shí)，無(wú)需提交驗(yàn)資報(bào)告。

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二、市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐模式綜述

各個(gè)國(guó)家在市場(chǎng)監(jiān)管的歷史長(zhǎng)河中，通過(guò)不斷探索、改革、創(chuàng)新，逐漸摸索出一套適合本國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管的思路，并且根據(jù)不同的市場(chǎng)發(fā)展階段修改市場(chǎng)監(jiān)管方針政策，從而達(dá)到保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的目的。通過(guò)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家在市場(chǎng)監(jiān)管中的一些有效做法，在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，有利于探索出適合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式，達(dá)到促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)健康快速發(fā)展的目標(biāo)。在美國(guó)，經(jīng)濟(jì)實(shí)體主要由股份有限公司、有限責(zé)任公司、合伙公司、個(gè)人所有權(quán)公司和非盈利公司組成。公司在注冊(cè)的時(shí)候需要提供下列材料：一是股東的主體身份證明復(fù)印件；二是經(jīng)美國(guó)公司注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核查無(wú)重復(fù)的公司名稱；三是提交公司管理層人員的姓名，包括財(cái)務(wù)主管、秘書、董事長(zhǎng)、總裁；四是提交公司每個(gè)股東的出資情況。市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要由聯(lián)邦政府中的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和司法部組成，美國(guó)政府的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)層次清晰、部門職能劃分明確,市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)清楚。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)是隸屬于國(guó)會(huì)的具有準(zhǔn)司法性質(zhì)的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，主要職能是規(guī)范商品交易市場(chǎng)的行為，阻止在國(guó)內(nèi)外商品交易過(guò)程中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和反壟斷的職責(zé)，對(duì)違反壟斷法的行為（不包括構(gòu)成犯罪的刑事案件）提起民事訴訟，其獨(dú)立行使行政職務(wù)，國(guó)會(huì)授予其擁有立法權(quán)和司法機(jī)關(guān)等同的司法權(quán)。美國(guó)司法部是美國(guó)最高執(zhí)法機(jī)關(guān)，司法部長(zhǎng)兼任總檢察長(zhǎng)，司法部長(zhǎng)的產(chǎn)生是由總統(tǒng)提名，參議院審議通過(guò)。司法部反托拉斯局主要職能是打擊壟斷行為以及各種限制商業(yè)健康發(fā)展的行為，對(duì)于擾亂市場(chǎng)正常秩序的行為該局既可以提起民事訴訟，又可以對(duì)構(gòu)成犯罪的刑事案件進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果向法院提起訴訟，但其缺少保護(hù)消費(fèi)者的職能。美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)是兩個(gè)既互相獨(dú)立，又各有側(cè)重的維護(hù)市場(chǎng)公平交易行為和反壟斷的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，但是對(duì)于沒(méi)有涉及到犯罪案件的違法行為時(shí)，兩者的職能又有交叉，兩個(gè)部門通過(guò)制訂工作規(guī)范協(xié)定避免了因職能交叉導(dǎo)致權(quán)限不明確的問(wèn)題，構(gòu)建良好的溝通和協(xié)調(diào)協(xié)作機(jī)制。

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第三章 長(zhǎng)?？h市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀分析 ........ 16

一、市場(chǎng)監(jiān)管主體發(fā)展歷程....16

二、長(zhǎng)?？h市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀........17

（一）長(zhǎng)?？h市場(chǎng)監(jiān)督管理局基本情況.........17

（二）長(zhǎng)海縣轄區(qū)內(nèi)企業(yè)及個(gè)體業(yè)戶情況.....18

（三）市場(chǎng)監(jiān)管改革對(duì)政務(wù)效率的影響.........18

第四章 市場(chǎng)監(jiān)管改革的完善措施 ........ 22

一、加快推進(jìn)信息資源共享體系建設(shè)....22

（一）建立本地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門之間信息資源共享平臺(tái)....22

（二）建立全國(guó)范圍市場(chǎng)主體綜合信用信息查詢平臺(tái).........23

二、加大對(duì)失信行為的處罰力度....24

三、提高市場(chǎng)監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力水平 ............26

四、加強(qiáng)市場(chǎng)主體自律意識(shí)....27

五、讓行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用....28

 

第四章 市場(chǎng)監(jiān)管改革的完善措施

 

市場(chǎng)監(jiān)管改革并不是一勞永逸的，因?yàn)殡S著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)問(wèn)題不同，市場(chǎng)監(jiān)管改革措施推出后，肯定會(huì)在實(shí)際操作中產(chǎn)生意料之外的副作用，針對(duì)我國(guó)目前的市場(chǎng)發(fā)展情況，應(yīng)從以下幾點(diǎn)入手，完善市場(chǎng)監(jiān)管，提高政務(wù)效率。

 

一、加快推進(jìn)信息資源共享體系建設(shè)

現(xiàn)如今我國(guó)新聞傳播的速度驚人，這與信息共享平臺(tái)的發(fā)達(dá)密不可分，同樣，經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展離不開(kāi)信息資源的共享，地區(qū)內(nèi)各執(zhí)法部門之間信息閉塞、全國(guó)范圍內(nèi)市場(chǎng)主體綜合信用信息平臺(tái)不完善制約市場(chǎng)監(jiān)管的效果。通過(guò)建立信息資源共享體系做到讓信息跑起來(lái)，讓監(jiān)管部門對(duì)于市場(chǎng)主體有全面了解，提高監(jiān)管效率。在市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，監(jiān)管人員有時(shí)會(huì)遇到不屬于職責(zé)范圍內(nèi)的違法行為，但由于各部門之間溝通不便，導(dǎo)致案件信息獲取不足，制約市場(chǎng)監(jiān)管效果。如果能夠建立一個(gè)具有收集、抄送、處理、反饋功能的市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法信息平臺(tái)，通過(guò)該平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的資源共享，各個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管部門可實(shí)現(xiàn)案件或案源網(wǎng)上移送、網(wǎng)上案件協(xié)助辦理、業(yè)務(wù)研討和監(jiān)管動(dòng)態(tài)的交流反饋、案件信息流程跟蹤和監(jiān)控。這樣就可以增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管各部門整體工作的合力，提升監(jiān)管的質(zhì)量和效率，既便于各部門之間的協(xié)作配合，又有利于互相監(jiān)督和制約，進(jìn)而確保國(guó)家法律、法規(guī)在各市場(chǎng)監(jiān)管部門之間有效和正確的實(shí)施，減少各市場(chǎng)監(jiān)管部門之間信息的傳遞時(shí)間，提高政務(wù)效率。從 2012 年開(kāi)始，由長(zhǎng)?？h工商局、質(zhì)檢局、食藥監(jiān)局、公安局、環(huán)保局和衛(wèi)生局等部門組建了查處取締無(wú)證照經(jīng)營(yíng)聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)小組，該小組通過(guò)定期召開(kāi)會(huì)議的方式相互抄告在市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的不屬于本單位職責(zé)范圍內(nèi)的違法行為，聯(lián)席會(huì)議成員單位全年共查處取締無(wú)證照經(jīng)營(yíng) 112 戶。2013 年聯(lián)席會(huì)議成員單位共查處取締無(wú)證照經(jīng)營(yíng) 63 戶，同比減少 43.75%。2014 年聯(lián)席會(huì)議成員單位共查處取締無(wú)證照經(jīng)營(yíng) 54 戶，同比減少 14.29%。通過(guò)連續(xù)三年的查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)情況我們可以看出，建立本地區(qū)部門之間信息資源共享平臺(tái)有利于市場(chǎng)監(jiān)管，只是這種定期舉行聯(lián)系會(huì)議的方式還不夠及時(shí)和方便，應(yīng)該借助互聯(lián)網(wǎng)打造信息資源共享平臺(tái)。

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結(jié) 論

 

市場(chǎng)監(jiān)管改革是全球性的問(wèn)題，監(jiān)管改革成功與否關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，各國(guó)都在結(jié)合自身國(guó)情的基礎(chǔ)上探尋市場(chǎng)監(jiān)管的方式方法。工商局市場(chǎng)監(jiān)管改革經(jīng)歷了四個(gè)階段的發(fā)展，雖然取得了階段性的成果，政務(wù)效率得到明顯提高，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，我們?cè)谑袌?chǎng)監(jiān)管方面還存在差距和不足。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管前置許可過(guò)多、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)不明確、法律定位偏差以及行業(yè)協(xié)會(huì)受制于政府的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，結(jié)合長(zhǎng)海縣的實(shí)際情況，在借鑒國(guó)外好的市場(chǎng)監(jiān)管方式方法的基礎(chǔ)上，提出完善市場(chǎng)監(jiān)管改革的措施。本文主張一是在信息資源共享平臺(tái)上下功夫，包括本地區(qū)部門間的執(zhí)法信息共享和全國(guó)范圍內(nèi)市場(chǎng)主體綜合信息共享，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)將市場(chǎng)主體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)通在一起，有利于營(yíng)造良好的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)氛圍，使市場(chǎng)主體不敢違法，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)便于執(zhí)法。二是轉(zhuǎn)變對(duì)違法行為處罰的出發(fā)點(diǎn)，以刑事處罰為主，以行政處罰為輔。刑事處罰因?yàn)樯婕暗较拗迫松碜杂桑允袌?chǎng)主體在發(fā)生違法行為之前都會(huì)慎重考慮，而不是簡(jiǎn)單的權(quán)衡違法所得與罰款，從而減少違法行為的發(fā)生。三是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管人員自身的綜合能力建設(shè)，所謂“打鐵還需自身硬”，市場(chǎng)監(jiān)管人員的工作熱情、工作能力對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管工作有著至關(guān)重要的影響。四是培養(yǎng)市場(chǎng)主體的自律意識(shí)。單純依靠政府部門進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，其效果事倍功半，良好的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境需要市場(chǎng)主體共同維護(hù)。五是讓協(xié)會(huì)從政府中剝離，使協(xié)會(huì)可以真正代表市場(chǎng)主體或消費(fèi)者的利益，讓協(xié)會(huì)以獨(dú)立的身份參與到市場(chǎng)監(jiān)管之中，使市場(chǎng)主體或消費(fèi)者相信協(xié)會(huì)、依靠協(xié)會(huì)。只有不斷完善市場(chǎng)監(jiān)管措施，才能提高工商局市場(chǎng)監(jiān)管的政務(wù)效率，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)繁榮、有序發(fā)展。本文的研究不足有以下兩方面：一是受政策實(shí)施時(shí)間短的限制，對(duì)于有些市場(chǎng)監(jiān)管改革對(duì)政務(wù)效率的影響效果沒(méi)有進(jìn)行更深入的論證；二是由于側(cè)重于監(jiān)管部門的角度，可能提出的意見(jiàn)和建議具有不完整性。

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參考文獻(xiàn)（略）