1 緒論

 

1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于良好狀態(tài)，增長的速度較快。受其影響，道路工程項目得到長足的發(fā)展。道路施工過程是復(fù)雜的，需要在規(guī)定的時間和特定的空間完成項目，是人、財、物的動態(tài)結(jié)合。道路工程施工與其它施工相比，具有路線長和地點多的特點，耗費(fèi)周期較長，為了保障施工的順利進(jìn)行，離不開專業(yè)人員和機(jī)械設(shè)備，材料必須充足。外界干化和環(huán)境因素直接影響到工程建設(shè)，種種因素都可能成為道路施工中的潛在風(fēng)險[1][2]。在本論文的研究中，把現(xiàn)代風(fēng)險管理理論應(yīng)用于其中，就道路施工項目風(fēng)險問題做出客觀評價，所采用的方法是科學(xué)有效的，能夠把道路工程項目的風(fēng)險控制在一定的范圍內(nèi)，力爭把風(fēng)險損失降到最低。在城市建設(shè)中，道路建設(shè)屬于基礎(chǔ)配套設(shè)施，關(guān)系到人們的生活、出行質(zhì)量，被認(rèn)定為國家最重要的工程項目。國家道路的保護(hù)和修善顯得尤為重要，為了使道路使用安全得以保障，對道路工程實施系統(tǒng)化管理是必不可少，這對預(yù)期經(jīng)濟(jì)和社會效益產(chǎn)生的影響力是巨大的，具有重要的實際意義。我國每年都有大量的道路工程項目投入建設(shè)，這個過程是漫長和復(fù)雜的，影響力較大，周邊居民生活因為該工程而發(fā)生變化，國計民生受到影響，作為道路施工企業(yè)應(yīng)提高思想認(rèn)識，能夠辨別建設(shè)過程中可能遇到的風(fēng)險因素，并實施有效的風(fēng)險管理。在未來道路工程項目管理的研究中，科學(xué)風(fēng)險評估是必不可少的環(huán)節(jié)，要在道路工程全壽命周期內(nèi)完成，在對風(fēng)險做出準(zhǔn)確評價后，把道路風(fēng)險管理融入其中。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

對風(fēng)險管理的基本程序進(jìn)行研究，認(rèn)為按其不同階段和特點可以劃分為風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和評估、風(fēng)險對策、風(fēng)險控制四個環(huán)節(jié)。在進(jìn)行風(fēng)險管理時，風(fēng)險識別是最重要的前提條件，在工程所有環(huán)節(jié)中發(fā)揮作用。為了使風(fēng)險識別更加準(zhǔn)確，需要把與工程相關(guān)的資料收集起來，劃分風(fēng)險因素的類別，并了解其過程。要引起注意的是風(fēng)險具有較強(qiáng)的隱蔽性，識別的難度較大。但是風(fēng)險是有規(guī)律可循的，通過經(jīng)驗積累和對資料的統(tǒng)計，把科學(xué)的識別方法應(yīng)用于其中，能夠達(dá)到以識別風(fēng)險的目標(biāo)。目前在對風(fēng)險識別時可以采用多種方法，比較常見的有頭腦風(fēng)暴法和面談法，除此之外還有情景分析法具有較好的效果，而德爾菲法和核查表法等也在風(fēng)險識別中逐漸發(fā)揮出作用[3]。

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2 道路施工項目施工風(fēng)險及評價管理方法

 

2.1 風(fēng)險及道路施工項目施工風(fēng)險

所謂風(fēng)險主要指的需要付出損失所出現(xiàn)的不明確性。風(fēng)險根據(jù)不同的成因、目標(biāo)、行為等可以分成多種不同的類型，并各自具有不穩(wěn)定性。①“概率”說。概率指的就是決策論，一般情況下可以預(yù)測到的概率事件就是風(fēng)險事件中的一種，在這種實踐中，能夠進(jìn)行決策的概率問題就是風(fēng)險事件之一。②“不確定性”說。風(fēng)險事件中存在不確定的結(jié)果就可稱為不確定的風(fēng)險事件。③“損失的不確定性”說。早在 1984 年，學(xué)者 Crane F.G 就將風(fēng)險事件稱為屬于不確定事件中的損失風(fēng)險事件。④“結(jié)果差異”說。1985 年，C.A.williams 出版的《管理與保險》一書中，將風(fēng)險事件重新定義，稱其為特定環(huán)境下不同事件結(jié)果出現(xiàn)差異的事件。⑤“不確定性和利害關(guān)系”說。這種理論的提出，主要是將風(fēng)險劃分為兩個部分，不確定性和利益關(guān)系。不確定性與時間和環(huán)境相關(guān)，而利益關(guān)系通常則指資金上的利益往來，環(huán)境變化帶來的影響，以及企業(yè)面對的名譽(yù)損失等。⑥“可能性”說。此觀點認(rèn)為風(fēng)險是成功與失敗并存的一種事件。⑦“可能性(概率)和后果(影響)”說。該定義是當(dāng)前確定風(fēng)險事件中運(yùn)用地最廣的一個定義，特別是在工程項目行業(yè)中。這種定義提出，風(fēng)險事件的發(fā)生主要跟發(fā)生的概率和發(fā)生后的影響相互聯(lián)系。按照風(fēng)險事件的構(gòu)成要素劃分，上述七種風(fēng)險事件主要分為兩種，第一種是只考慮結(jié)果和未來情況的概率事件，不考慮當(dāng)前發(fā)生的可能性；第二種是則是結(jié)合結(jié)果和未來預(yù)期，保證結(jié)果和未來預(yù)期相一致的概率事件，對后者又可以分為兩大類，一種是按照后期出現(xiàn)的結(jié)果不同可以劃分為積極影響和消極影響兩種，另一種則是將未來預(yù)期的效果和現(xiàn)實中出現(xiàn)的效果之間存在的差異成為風(fēng)險事件。

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2.2 風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是在考慮了風(fēng)險性質(zhì)以及項目主體對風(fēng)險承受能力后，而做出的風(fēng)險防范措施和計劃。在制定風(fēng)險策略時要注意到任何風(fēng)險都具有可以規(guī)避、可以轉(zhuǎn)移、可以緩解、可以接受等四個方面的特性，從而制定出相應(yīng)的應(yīng)對風(fēng)險的措施。在工程項目中應(yīng)對風(fēng)險的常見措施有以下幾種：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留等措施。所謂風(fēng)險規(guī)避指的是對工程項目中各類風(fēng)險因素及其產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行消除，它是通過變更工程項目計劃和設(shè)法避免，遠(yuǎn)離風(fēng)險行為和工程建設(shè)環(huán)境而實現(xiàn)的，目的就是為了確保工程項目的順利實施，把風(fēng)險盡可能的消除或者減少，把工程項目建設(shè)中可能遇到的所有風(fēng)險減低到最低限度。終止法這是一種常見的規(guī)避風(fēng)險的方法，就是通過放棄工程項目的進(jìn)行來規(guī)避風(fēng)險的一種消極手段。大多用于在工程項目中風(fēng)險性較大，但又無法改變事實的狀況。2）工程法。顧名思義就是在工程項目建設(shè)中用技術(shù)手段規(guī)避風(fēng)險的方法。運(yùn)用工程法消除風(fēng)險，其成本較高，具體實施過程中，需要提前制定好相應(yīng)的保護(hù)措施，防止新的風(fēng)險因素產(chǎn)生，必要時還須將人、財、物進(jìn)行隔離，這樣才能確保順利消除舊風(fēng)險，避免新風(fēng)險的產(chǎn)生。

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3 道路施工項目施工風(fēng)險識別..........20

3.1 道路施工項目施工事故統(tǒng)計分析...........20

3.1.1 事故案例的整理....... 20

3.1.2 事故案例的統(tǒng)計....... 25

3.2 道路施工項目事故致因分析.........28

3.3 道路施工項目施工風(fēng)險因素辨識...........3

3.4 道路施工項目事故風(fēng)險分析..........34

4 JS 路施工風(fēng)險評價......42

4.1 JS 路概況...........42

4.2 JS 路施工風(fēng)險評價.... 49

5 JS 路施工風(fēng)險控制......67

5.1 JS 路施工風(fēng)險控制策略選擇........ 67

5.2 JS 路施工風(fēng)險應(yīng)急管理...... 71

 

5 JS 路施工風(fēng)險控制

 

通過對 JS 路施工風(fēng)險進(jìn)行評價得到，其總體施工風(fēng)險等級是Ⅰ級，需要進(jìn)行風(fēng)險控制。在明確各個風(fēng)險因素的風(fēng)險控制策略及措施基礎(chǔ)上，在進(jìn)一步設(shè)計 JS 路施工風(fēng)險的應(yīng)急管理方案。

 

5.1 JS 路施工風(fēng)險控制策略選擇

 

5.1.1 選擇施工風(fēng)險控制策略的原則

本文根據(jù)風(fēng)險等級的不同給出不同的解決措施，Ⅰ級風(fēng)險采取忽略方式、Ⅱ級風(fēng)險采取關(guān)注策略、Ⅲ級和Ⅳ級風(fēng)險則財務(wù)監(jiān)控和控制策略，從而達(dá)到提高控制風(fēng)險效果的目的。（1）風(fēng)險忽略策略。當(dāng)施工工程處在第Ⅳ級風(fēng)險中時，就應(yīng)該及時采取風(fēng)險忽略策略。一般而言，等級低的風(fēng)險并不會對工程施工造成嚴(yán)重負(fù)面影響，因此處理過程中應(yīng)該將日常管理作為工作要點，同時對項目施工進(jìn)行階段性評估，實時關(guān)注影響工程施工進(jìn)展的因素。（2）風(fēng)險關(guān)注策略。當(dāng)施工工程體現(xiàn)出第Ⅲ級風(fēng)險時，應(yīng)該采取風(fēng)險關(guān)注措施。一般而言，第Ⅲ級風(fēng)險在原則上不會對施工工程造成嚴(yán)重的損失，但是其中極有可能會存在個別風(fēng)險系數(shù)較高的因素，而個別因素往往會對施工工程無法順利完工。因此從施工項目的內(nèi)外環(huán)境出發(fā)以及關(guān)注各類現(xiàn)存風(fēng)險是保證整體工程項目能夠順利開展的第Ⅱ級風(fēng)險等級在項目中出現(xiàn)時，則應(yīng)該對其進(jìn)行監(jiān)控。（3）風(fēng)險監(jiān)控。當(dāng)施工項目的風(fēng)險等級在第Ⅱ級風(fēng)險中徘徊時，如果能對其進(jìn)行有效監(jiān)控，則極有可能能夠?qū)L(fēng)險控制在較低范圍內(nèi)，反之則會帶來更大風(fēng)險?？梢?，對項目風(fēng)險監(jiān)控是十分有必要的，當(dāng)發(fā)現(xiàn)項目的內(nèi)外風(fēng)險出現(xiàn)變動時，應(yīng)及時采取監(jiān)控措施，將風(fēng)險控制在可控范圍，從而避免風(fēng)險升級導(dǎo)致施工受阻。（4）風(fēng)險預(yù)防策略。當(dāng)項目中出現(xiàn)第Ⅰ級風(fēng)險時，應(yīng)該及時根據(jù)項目改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、大小以及風(fēng)險出現(xiàn)頻次三個方面，實施風(fēng)險降低、風(fēng)險分擔(dān)以及風(fēng)險回避措施。

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結(jié)論

 

本文具體分析了道路施工項目風(fēng)險類型，主要圍繞項目施工階段展開研究。經(jīng)過本文的研究，得以建立起一套完善的管理體系，本文的研究目的主要是為了在道路施工項目各個階段加大風(fēng)險控制，盡可能降低項目風(fēng)險概率，做好預(yù)防措施，保護(hù)人體生命安全與生態(tài)環(huán)境，維護(hù)社會秩序。通過本文的研究最后得到以下幾點結(jié)論：

（1）采取統(tǒng)計方法分析了 2017 年 12 月之前的道路工程項目施工事故相關(guān)數(shù)據(jù)，從而解決了國內(nèi)在這一領(lǐng)域研究存在的不足。并采取統(tǒng)計分析方法確定了事故發(fā)生概率與死亡人數(shù)，從而發(fā)現(xiàn)，近幾年，道路施工事故發(fā)生總體波動較大，并且問題比較嚴(yán)重；對事故發(fā)生種類以及造成的人員傷亡情況分析來看，主要因為四個因素影響，即高空墜物，建筑物的坍塌，物體撞擊，設(shè)備傷害，因而首先要重視這幾個因素造成的傷害，并采取應(yīng)對措施。

（2）全面分析了不同事故致因理論，并根據(jù)道路施工項目的基本情況，確定了道路施工項目事故的根本原因，從而發(fā)現(xiàn)造成危險的根本原因在于以下幾個方面因素，施工人員，建筑材料、管理方法，施工材料，建筑環(huán)境。為了了解導(dǎo)致道路施工項目風(fēng)險的根本原因，首先用魚骨圖分析法對各個方面做了具體分析，保護(hù)施工人員，施工設(shè)備，管理方法等，并上網(wǎng)查閱了相關(guān)文獻(xiàn)，其次通過與專家做訪談，識別出道路施工項目風(fēng)險各個方面影響要素。

（3）針對道路施工項目風(fēng)險這一問題，并在此基礎(chǔ)上建立了風(fēng)險評價模型，主要以風(fēng)險矩陣研究法為主，但本文研究過程中主要以模糊綜合評判法來評估項目風(fēng)險以及造成的損失。本文研究過程中將遵義市 JS 路施工項目作為研究對象，并對其采用了風(fēng)險評價模型，確定了其適用范圍，準(zhǔn)確程度。

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參考文獻(xiàn)（略）