本文參考相關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，測(cè)算進(jìn)口中間品的質(zhì)量和關(guān)稅稅率等指標(biāo)。并利用中國(guó)固有的貿(mào)易政策背景，劃分實(shí)驗(yàn)組和控制組，使得二者在政策沖擊前的發(fā)展趨勢(shì)幾乎一致，運(yùn)用雙重差分法，得出結(jié)論，實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略后，的確顯著實(shí)現(xiàn)進(jìn)口中間品質(zhì)量升級(jí)，并通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)證明了實(shí)證模型設(shè)置較為合理。

1   緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
新的國(guó)際形勢(shì)下貿(mào)易瓶頸越發(fā)顯著，為了尋求新的貿(mào)易合作契機(jī)，區(qū)域合作組織建設(shè)下的自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)運(yùn)而生。隨著自由貿(mào)易區(qū)的開展加快了合作區(qū)域間貿(mào)易互通的步伐，各國(guó)的貿(mào)易往來(lái)也更為密切。中國(guó)也加快了融入貿(mào)易自由化的步伐。2007 年，黨的十七大會(huì)議明確中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的重要性，第一次將中國(guó)開展自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的政策意義上升到國(guó)家高度。之后，黨的會(huì)議上多次強(qiáng)調(diào)提高該政策的實(shí)施效率。至2020 年底，全球執(zhí)行中的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定達(dá)到 305 個(gè)。在全球潮流中，中國(guó)發(fā)揮著貿(mào)易大國(guó)的價(jià)值，從未停下中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的落實(shí)腳步。根據(jù)商務(wù)部國(guó)際司負(fù)責(zé)人介紹的“十三五”時(shí)期參與全球經(jīng)濟(jì)治理情況可知，中國(guó)積極參與自貿(mào)區(qū)建設(shè)工作，新簽署了毛里求斯等 5 個(gè)自貿(mào)協(xié)定，并積極推動(dòng)中日韓等 10 個(gè)相關(guān)貿(mào)易談判。截至目前，中國(guó)簽署 19 個(gè)自貿(mào)協(xié)定，合作國(guó)家和地區(qū)共計(jì) 26 個(gè)，且已生效協(xié)議為 16 個(gè)。其中，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》于 2020 年末簽署，貿(mào)易潛力大且涉及人口廣，涵蓋我國(guó)每年 1.4 萬(wàn)億美元以上的進(jìn)出口貿(mào)易額①。
在中國(guó)與各國(guó)的貿(mào)易往來(lái)中，中間品貿(mào)易的重要性近年來(lái)引起學(xué)者關(guān)注。一方面，中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工系統(tǒng)中不處于上游，且承擔(dān)的工作以加工組裝為主，很多核心的技術(shù)和生產(chǎn)并未掌握在自己手中，故而中國(guó)的中低端勞動(dòng)力對(duì)國(guó)際市場(chǎng)吸引力大（毛其淋和許家云，2017）。另外，本土國(guó)家對(duì)于進(jìn)口的中間產(chǎn)品往往會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)口國(guó)外中間品，在對(duì)于這些中間品進(jìn)行加工組裝或改進(jìn)的流程時(shí)，不僅汲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，也增進(jìn)了本國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平。一定程度上，加工組裝等流程的就業(yè)需求，也緩解了就業(yè)壓力。新增長(zhǎng)理論的觀點(diǎn)之一是，中間產(chǎn)品的質(zhì)量提高能夠有效促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部管理和生產(chǎn)的升級(jí)，而進(jìn)口中間品質(zhì)量這一觀測(cè)指標(biāo)也是衡量貿(mào)易水平的尺度。
.......................

1.2 研究方法和內(nèi)容
1.2.1 研究方法
（1）實(shí)證分析法?；谥袊?guó)大力推動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易合作的背景，將與中國(guó)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的合作伙伴國(guó)家或地區(qū)作為全樣本，把中間品設(shè)置為兩個(gè)組別，即一般和加工貿(mào)易兩類樣本。并考慮其他相關(guān)影響因素進(jìn)行控制，展開雙重差分的實(shí)證分析，同時(shí)對(duì)于某一自貿(mào)區(qū)作為特定區(qū)域市場(chǎng)子樣本進(jìn)行雙重差分實(shí)證分析，從而探究自由貿(mào)易區(qū)政策如何作用于中國(guó)整體進(jìn)口中間品質(zhì)量及其對(duì)一般貿(mào)易和加工貿(mào)易中間品兩類產(chǎn)品影響的差異所在，得出結(jié)論和建議。
（2）比較分析法。一方面，按照進(jìn)口貿(mào)易方式和征稅情況的不同，對(duì)一般貿(mào)易中間品進(jìn)行分析，而加工貿(mào)易樣本進(jìn)行對(duì)比，不同樣本受到自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的影響有所差異。另一方面，將特定區(qū)域市場(chǎng)進(jìn)行分樣本分析，與整體區(qū)域?qū)嵶C結(jié)果進(jìn)行比較，從而更深刻地認(rèn)識(shí)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的實(shí)施效果。 .....................

2   文獻(xiàn)研究綜述

2.1 中間品質(zhì)量影響因素的相關(guān)研究
學(xué)者對(duì)于影響中間品質(zhì)量的可能條件或因素劃分，主要從三個(gè)角度考慮：與中間品價(jià)格緊密相關(guān)的關(guān)稅匯率波動(dòng)因素、與企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況相關(guān)的研發(fā)活動(dòng)以及隨國(guó)際形勢(shì)等諸多原因影響的進(jìn)出口貿(mào)易因素。
2.1.1 價(jià)格角度
國(guó)外學(xué)者在研究中間品質(zhì)量時(shí)，關(guān)注到價(jià)格的因素。從價(jià)格剛性出發(fā)，Basu（1995）提出商業(yè)周期宏觀模型，通過(guò)該模型為企業(yè)生產(chǎn)效率提供新思路，認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)中決定中間品質(zhì)量的往往是生產(chǎn)成本與售賣價(jià)格，一定程度上依賴于投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和價(jià)格剛性。從生產(chǎn)增值角度，Bell & Yhi‐Min（2007）借鑒索洛模型，利用中間品的產(chǎn)出來(lái)源是增長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)生的  “剩余”這一假定，探究中間品質(zhì)量的測(cè)算方式，即殘差實(shí)際上取決于生產(chǎn)函數(shù)中的因變量和價(jià)格指數(shù)，因變量選擇增值而非總產(chǎn)值。Bjoernerstedt et al. (2007)  同樣認(rèn)為價(jià)格是影響中間品質(zhì)量的關(guān)鍵因素，這篇文章基于市場(chǎng)理論，通過(guò)探究在中間商品市場(chǎng)中買方與賣方的市場(chǎng)行為和談判模式來(lái)研究，同時(shí)考慮了資本集中度和銷售集中度。從價(jià)格波動(dòng)層面，Kiyotaka  et  al.（2016）關(guān)注特定行業(yè)的價(jià)格波動(dòng)狀況，研究其波動(dòng)指標(biāo)對(duì)中間品質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)這些價(jià)格波動(dòng)與公司內(nèi)部貿(mào)易增長(zhǎng)、貨幣選擇和交易商品特征有關(guān)。
國(guó)內(nèi)學(xué)者研究則主要從關(guān)稅和匯率角度考慮。在匯率層面，孫少勤、左香草（2020）探討人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量的作用和相關(guān)效應(yīng)。根據(jù)實(shí)證結(jié)果和推論，第一層次，人民幣實(shí)際匯率和進(jìn)口中間品質(zhì)量的系數(shù)均大于零，且人民幣匯率和中間品質(zhì)量的交叉項(xiàng)系數(shù)為顯著正值。第二層次，企業(yè)的生產(chǎn)率受到其他相關(guān)因素的影響，包括企業(yè)成立年限、FDI 和企業(yè)規(guī)模數(shù)目等。從產(chǎn)品關(guān)稅角度，曹建民、曹兵海、張?jiān)浇埽?015）聚焦中國(guó)養(yǎng)殖業(yè)中的牛肉產(chǎn)業(yè)鏈，建立實(shí)證模型，探究牛肉供給趨勢(shì)對(duì)進(jìn)口牛肉中間產(chǎn)品的影響作用，考慮自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅下調(diào)對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量的可能效應(yīng)。實(shí)證顯示，自貿(mào)區(qū)的關(guān)稅削減沒有導(dǎo)致相關(guān)伙伴國(guó)家向我國(guó)出口數(shù)量過(guò)多的牛肉，隨著進(jìn)口成本下調(diào)一個(gè)百分點(diǎn)，出口到中國(guó)的牛肉數(shù)額將上升 2.2 左右個(gè)百分點(diǎn)。
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2.2 中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)中間品貿(mào)易影響的相關(guān)研究
學(xué)者研究中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中間品貿(mào)易的影響時(shí)，主要分為三個(gè)角度：貿(mào)易理論研究角度、貿(mào)易效應(yīng)角度和產(chǎn)品質(zhì)量角度。
2.2.1 貿(mào)易理論角度
國(guó)外學(xué)者研究基于發(fā)展中國(guó)家的大樣本，探究自由貿(mào)易的利弊。Vos  R.(2006)認(rèn)為從發(fā)展中國(guó)家的角度而言，自由貿(mào)易的存在主要是能夠輸出利益的。文章比較了拉丁美洲、非洲、中國(guó)等地區(qū)的自由貿(mào)易活動(dòng)，基于中間品的貿(mào)易情況進(jìn)行論述，擴(kuò)充了發(fā)展中國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)活動(dòng)的理論論述。Domingues et al.(2008)通過(guò)闡述中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)中間品市場(chǎng)的影響，從貿(mào)易彈性指數(shù)角度分析中間品貿(mào)易的基本特征，并分析貿(mào)易彈性和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力情況。
中國(guó)學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)理論研究。從文獻(xiàn)梳理方面，武亞楠（2019）進(jìn)行對(duì)于中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)的綜述研究，具體闡述內(nèi)容從發(fā)展背景、契機(jī)、目的和成效、限制性展開。通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)回顧和梳理，文章認(rèn)為，中國(guó)-東盟 FTA 的建設(shè)是有利于雙方發(fā)展且可持續(xù)的。但目前關(guān)于東盟-自貿(mào)區(qū)研究的文獻(xiàn)不成體系，呈現(xiàn)出內(nèi)容不深刻、內(nèi)涵不深入、研究不集中的弊端。作者首先從法律層面梳理政策，接著分析該自貿(mào)區(qū)的合作結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈條，然后分析貿(mào)易效應(yīng)，并指出自貿(mào)區(qū)的相關(guān)文獻(xiàn)特征和局限，整理較為全面。從原產(chǎn)地規(guī)則角度，李青益（2020）立足中國(guó)-東盟 FTA，首先明確原產(chǎn)地規(guī)則的作用和價(jià)值，提出在新的貿(mào)易背景和磋商手段下，國(guó)家之間應(yīng)大力發(fā)展貿(mào)易自由化和政策優(yōu)惠互通。作者建立了引力模型，關(guān)注中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展特征和貿(mào)易水平，實(shí)證分析貿(mào)易自由化的推進(jìn)對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的作用。得出結(jié)論，由于所規(guī)定的規(guī)則限制，中國(guó)和東盟雙方在發(fā)展流通貿(mào)易時(shí)都受到較強(qiáng)限制作用，且其限制約束在不同的貿(mào)易流向上作用程度大小不一，進(jìn)口流向的約束作用比出口大。 .........................

3 中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略與中間品生產(chǎn)及貿(mào)易分析 .................. 17
3.1  中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略與中間品生產(chǎn)分析 ..................................... 17
3.1.1  中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略分析 .................................. 17
3.1.2  中間品生產(chǎn)分析 ............................. 19
4 中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量影響的理論分析 .......... 32
4.1  中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量影響的機(jī)制分析 .................................. 32
4.1.1  成本效應(yīng) ...................................... 32
4.1.2  產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng) ................................ 32
5 中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量影響的實(shí)證分析 .......... 40
5.1  模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述 ................................................. 40
5.1.1  進(jìn)口中間品關(guān)稅數(shù)據(jù)說(shuō)明 ............................ 40
5.1.2  進(jìn)口中間品質(zhì)量測(cè)算 ............................... 41

5     中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量影響的實(shí)證分析

5.1 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述
中國(guó)自 2007 年確定自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略為國(guó)家政策，與 26 個(gè)國(guó)家或地區(qū)簽訂了 FTA協(xié)定，體現(xiàn)了中國(guó)推動(dòng)貿(mào)易自由化的穩(wěn)步發(fā)展，通過(guò)關(guān)稅削減實(shí)現(xiàn)合作共贏。本文設(shè)置 2007 年中國(guó)實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略作為政策沖擊，結(jié)合施炳展（2016）的做法劃分樣本為一般貿(mào)易中間品（實(shí)驗(yàn)組）和加工貿(mào)易中間品（控制組），構(gòu)建雙重差分模型，實(shí)證分析中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量的影響。
本文選取 22 個(gè)樣本國(guó)家和地區(qū)，所選擇數(shù)據(jù)庫(kù)涉及中國(guó)已簽署并生效的自貿(mào)協(xié)定14 個(gè)，包括格魯吉亞、澳大利亞、韓國(guó)、瑞士、冰島、哥斯達(dá)黎加、秘魯、新西蘭、新加坡、巴基斯坦、智利、東盟、中國(guó)香港和澳門。其中，鑒于本文選擇的時(shí)間段為2003-2013 年，毛里求斯與中國(guó)的自貿(mào)協(xié)定于 2021 年初剛剛生效，受到政策沖擊的影響幾乎為 0，因此盡管該協(xié)定已生效，但不計(jì)入數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)考量。而對(duì)于部分已生效協(xié)議涉及的自由貿(mào)易伙伴，盡管這些國(guó)家的協(xié)議生效時(shí)間是在 2013 年后的，也將它們考慮在內(nèi)，原因有二：一是考慮到這些國(guó)家中很多都是原本與中國(guó)在協(xié)議前就存在貿(mào)易優(yōu)惠或減免政策，自由貿(mào)易區(qū)伙伴關(guān)系只是通過(guò)協(xié)議進(jìn)一步落實(shí)，進(jìn)一步降稅，故 2007年的政策沖擊對(duì)它們同樣產(chǎn)生影響，因此也納入其中；二是本研究選取的實(shí)證樣本是與中國(guó)存在自由貿(mào)易伙伴關(guān)系的地區(qū)樣本，已與未簽訂協(xié)議的國(guó)家產(chǎn)生對(duì)比效應(yīng)，因此協(xié)議生效時(shí)間不影響將它們作為樣本。其次，《亞太貿(mào)易協(xié)定》涉及中國(guó)、印度、老撾、韓國(guó)、蒙古國(guó)等，其中多數(shù)國(guó)家已和中國(guó)在其他自貿(mào)協(xié)定中計(jì)入統(tǒng)計(jì)，而一方面該協(xié)定中的關(guān)稅減免實(shí)施時(shí)間為 2018 年下半年，受政策沖擊影響較低，另一方面蒙古國(guó)的相關(guān)關(guān)稅減免直至 2021 年 1 月 1 日才開始施行，因而該自貿(mào)區(qū)不列入實(shí)證統(tǒng)計(jì)。另外，新加坡不僅與中國(guó)之間達(dá)成自貿(mào)區(qū)協(xié)議，并同時(shí)參與東盟自貿(mào)區(qū)，以下實(shí)證中對(duì)新加坡不進(jìn)行重復(fù)運(yùn)算。
..............................

6   研究結(jié)論與對(duì)策建議

6.1 研究結(jié)論
本文立足于中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，研究該政策沖擊對(duì)進(jìn)口中間品產(chǎn)品質(zhì)量的效應(yīng)。研究闡述了進(jìn)口中間品質(zhì)量的發(fā)展?fàn)顩r，將進(jìn)口中間品細(xì)分為加工貿(mào)易和一般貿(mào)易，并指出自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中需要考慮的其他相關(guān)要素對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量的影響。本文參考相關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，測(cè)算進(jìn)口中間品的質(zhì)量和關(guān)稅稅率等指標(biāo)。并利用中國(guó)固有的貿(mào)易政策背景，劃分實(shí)驗(yàn)組和控制組，使得二者在政策沖擊前的發(fā)展趨勢(shì)幾乎一致，運(yùn)用雙重差分法，得出結(jié)論，實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略后，的確顯著實(shí)現(xiàn)進(jìn)口中間品質(zhì)量升級(jí)，并通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)證明了實(shí)證模型設(shè)置較為合理。具體結(jié)論如下：
一、根據(jù)貿(mào)易類別的差異，將貿(mào)易分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易，分別為實(shí)驗(yàn)組和控制組。這一細(xì)分是基于中國(guó)的固有貿(mào)易模式和政策，加工貿(mào)易本身占據(jù)比例大，且在海關(guān)進(jìn)口商品時(shí)往往對(duì)其進(jìn)口產(chǎn)品免除關(guān)稅。對(duì)實(shí)驗(yàn)組和控制組使用雙重差分，可以度量我國(guó)一般貿(mào)易中間品進(jìn)口受到中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)影響的作用，即測(cè)度中國(guó) FTA 戰(zhàn)略本身的綜合政策效益。
二、進(jìn)口關(guān)稅的下降提升進(jìn)口中間品的質(zhì)量。其一，進(jìn)口稅率下調(diào)，貿(mào)易成本降低，企業(yè)增強(qiáng)進(jìn)口優(yōu)質(zhì)中間品的需求，對(duì)進(jìn)口的高質(zhì)量中間品進(jìn)行加工、組裝與研究，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，并不斷提升自身的管理能力和生產(chǎn)效率，以提高最終產(chǎn)品的質(zhì)量和價(jià)格；其二，中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略促進(jìn)質(zhì)量升級(jí)是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)開展的，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)品及出口品等一系列質(zhì)量的升級(jí)，有利于中國(guó)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈可持續(xù)發(fā)展。在相應(yīng)政策優(yōu)惠中，加大對(duì)國(guó)內(nèi)制造企業(yè)或生產(chǎn)行業(yè)的扶持力度，有利于我國(guó)生產(chǎn)企業(yè)效率提高，增加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
參考文獻(xiàn)（略）