一、區(qū)域貿(mào)易安排競(jìng)爭(zhēng)政策概述

 

（一）競(jìng)爭(zhēng)政策概述

1．競(jìng)爭(zhēng)政策的定義

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心和靈魂，競(jìng)爭(zhēng)政策就是通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者行為和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)施加一系列的措施，預(yù)防和阻止對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，從而達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者福利最大化。在廣義來看，國(guó)家內(nèi)凡是與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的、或者能夠影響該國(guó)國(guó)內(nèi)或其他國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)條件的所有政策都可以歸納為競(jìng)爭(zhēng)政策，包括貿(mào)易政策、宏觀調(diào)控政策、環(huán)保政策以及一切與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的政策措施，可以綜合體現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)政策、含有競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的部門法規(guī)或者其他由政府采取的強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的政策措施。但是一般看來，競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)該是促進(jìn)、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)而不是限制競(jìng)爭(zhēng)的，因此競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)指國(guó)家為了維持公平、公正、有效的競(jìng)爭(zhēng)為目的而實(shí)施的基本經(jīng)濟(jì)政策，是旨在通過約束各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為，建立開放的市場(chǎng)，培育良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，確保資源配置的流暢和市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作。

?關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)政策與競(jìng)爭(zhēng)法之間的關(guān)系，WTO 貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)工作組的觀點(diǎn)是競(jìng)爭(zhēng)政策的概念包括競(jìng)爭(zhēng)法，也包括促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的其他各項(xiàng)措施，如私有化政策和部門規(guī)章7，這個(gè)觀點(diǎn)是從廣義上理解競(jìng)爭(zhēng)政策的。如從廣義和抽象意義來理解競(jìng)爭(zhēng)政策，法律手段是競(jìng)爭(zhēng)政策的手段之一，競(jìng)爭(zhēng)政策高于競(jìng)爭(zhēng)法，它又是體現(xiàn)于競(jìng)爭(zhēng)法之中一種理念或者精神，是競(jìng)爭(zhēng)法的靈魂和核心，競(jìng)爭(zhēng)法是以競(jìng)爭(zhēng)政策為指導(dǎo)，是競(jìng)爭(zhēng)政策的具體實(shí)現(xiàn)形式。如從狹義和具體意義來理解競(jìng)爭(zhēng)政策，競(jìng)爭(zhēng)政策就等同于競(jìng)爭(zhēng)法，兩者實(shí)質(zhì)上是一回事8。更進(jìn)一步說狹義的競(jìng)爭(zhēng)政策是以競(jìng)爭(zhēng)法為核心的，是通過法律來實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策，從狹義的范疇來看競(jìng)爭(zhēng)政策是等于競(jìng)爭(zhēng)法的。有學(xué)者提出這樣的觀點(diǎn)，“與其他的經(jīng)濟(jì)政策相比較，競(jìng)爭(zhēng)政策有一個(gè)重要特點(diǎn)就是它是以具體的法律為基礎(chǔ)的，或者說這些法律本身就是競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)容”；澳大利亞阿聯(lián)·費(fèi)爾斯教授也指出，“競(jìng)爭(zhēng)政策有時(shí)被等同于一個(gè)國(guó)家傳統(tǒng)的反托拉斯、競(jìng)爭(zhēng)或貿(mào)易行為法”。本文也是在狹義的范疇界定競(jìng)爭(zhēng)政策，即競(jìng)爭(zhēng)政策等同于競(jìng)爭(zhēng)法。

.....................

 

（二）競(jìng)爭(zhēng)政策的國(guó)際合作

隨著經(jīng)濟(jì)一體化和全球化的程度不斷加深，各國(guó)市場(chǎng)的國(guó)際化程度也日益提高，國(guó)際市場(chǎng)及全球競(jìng)爭(zhēng)格局逐漸成形。與此格局相適應(yīng)，如何加強(qiáng)各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策之間的國(guó)際合作，維護(hù)國(guó)際市場(chǎng)上的有效競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)制國(guó)際市場(chǎng)上存在的各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為，已成為國(guó)際社會(huì)近年來關(guān)注的一個(gè)主要問題。

1．競(jìng)爭(zhēng)政策國(guó)際合作的基本途徑

競(jìng)爭(zhēng)政策國(guó)際合作的基本途徑，根據(jù)合作的范圍和領(lǐng)域主要可以分為雙邊合作、區(qū)域合作和多邊合作。

（1）競(jìng)爭(zhēng)政策雙邊合作

?競(jìng)爭(zhēng)政策雙邊合作是指兩個(gè)國(guó)家之間通過訂立雙邊協(xié)定或條約的形式，相互為對(duì)方實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策提供合作。競(jìng)爭(zhēng)政策的雙邊合作，有些是包含在雙邊經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作協(xié)定、法律互助條約中，但是最主要的還是制定專門競(jìng)爭(zhēng)政策雙邊合作的協(xié)定或條約。如 1998年歐盟和美國(guó)簽訂的《關(guān)于在雙方實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)中適用積極禮讓原則的協(xié)定》、1999 年歐盟和加拿大簽訂的《關(guān)于適用競(jìng)爭(zhēng)政策的協(xié)定》、1999 年日本和美國(guó)簽訂的《關(guān)于在反競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)問題上合作的協(xié)定》。這些雙邊合作的協(xié)定或條約主要是側(cè)重于避免兩國(guó)在執(zhí)法程序中產(chǎn)生的沖突和針對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為采取國(guó)際合作行動(dòng)。?

?（2）競(jìng)爭(zhēng)政策區(qū)域合作

競(jìng)爭(zhēng)政策區(qū)域合作不僅限于程序方面的合作，還可以包括區(qū)域內(nèi)成員國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的協(xié)調(diào)。區(qū)域合作的范圍和程度主要是取決于成員國(guó)就區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度和所設(shè)機(jī)構(gòu)的超國(guó)家性質(zhì)的范圍而做出的具體安排，競(jìng)爭(zhēng)政策區(qū)域合作只是這種總體安排中的一種具體體現(xiàn)。現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)政策區(qū)域合作主要有:歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策、《北美自由貿(mào)易協(xié)定》、《安第斯分區(qū)域一體化協(xié)定》、《建立東部和南部非洲共同市場(chǎng)條約》等。?

?.........................

 

二、區(qū)域貿(mào)易安排競(jìng)爭(zhēng)政策的主體

 

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的主體?

?北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策主要是尊重各成員國(guó)的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)政策，重點(diǎn)是對(duì)各成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策進(jìn)行協(xié)調(diào)，并不是要建立區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)政策。因此競(jìng)爭(zhēng)政策中并沒有對(duì)主體概念進(jìn)行統(tǒng)一界定，只是《北美自由貿(mào)易協(xié)定》第 15 章第 1505 條界定有關(guān)概念時(shí)提及壟斷企業(yè)和國(guó)有企業(yè)。

1．壟斷企業(yè)的界定

?根據(jù)該條款的規(guī)定，壟斷企業(yè)是指一個(gè)實(shí)體（an entity），“這一實(shí)體是在成員國(guó)中的任何相關(guān)市場(chǎng)上被授予作為唯一的貨物和服務(wù)的提供者或者購(gòu)買者；但是不包括被授予排他性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)體，即使這種授予利益與上述的利益相類似”。該條同時(shí)也對(duì)政府壟斷進(jìn)行了界定，政府壟斷的范圍應(yīng)該包括成員國(guó)聯(lián)邦政府擁有的全部壟斷企業(yè)；成員國(guó)聯(lián)邦政府利用所有權(quán)取得控制的壟斷企業(yè)；以及由成員國(guó)聯(lián)邦政府擁有的或者控制的壟斷企業(yè)所控制的壟斷企業(yè)。從這一規(guī)定來看政府壟斷的范圍是相當(dāng)廣的，既包括政府直接控制的企業(yè)，也包括政府間接控制的企業(yè)。但是這一條款并沒有對(duì)“控制”這一概念指明具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)，例如政府擁有多少股權(quán)才算是對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了控制，或者政府應(yīng)在企業(yè)中擁有怎樣的權(quán)利才能確定是對(duì)企業(yè)進(jìn)行了控制。

?2．國(guó)有企業(yè)的界定

根據(jù)該條款的規(guī)定，國(guó)有企業(yè)的范圍應(yīng)該包括一般意義上的國(guó)有企業(yè)和國(guó)別意義上的國(guó)有企業(yè)：一般意義上的國(guó)有企業(yè)，就是指成員國(guó)聯(lián)邦政府利用其所有權(quán)取得控制的企業(yè)；國(guó)別意義上的國(guó)有企業(yè)，這一意義上的企業(yè)主要是針對(duì)墨西哥和加拿大兩個(gè)成員國(guó)的：對(duì)于加拿大來說，國(guó)別意義上的國(guó)有企業(yè)是指金融管理法令上的王室公司，或者地方性的類似法律意義上的王室公司，或根據(jù)其他可適用地方性法律而成立的同等意義上的實(shí)體企業(yè)；對(duì)于墨西哥來說，國(guó)別意義上的國(guó)有企業(yè)是指通過所有權(quán)取得控制的企業(yè)，但是不包括經(jīng)營(yíng)日用品的國(guó)有企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，或銷售豆類、玉米和奶粉的所有國(guó)有企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。

..........................

 

（二）歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策的主體

《歐共體條約》第 81 條規(guī)定：“所有可能影響成員國(guó)之間的貿(mào)易，并以限制、阻礙或扭曲共同市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)為目的的或者有此效果的企業(yè)間的所有協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的所有協(xié)議以及一致行動(dòng)，都是被禁止的”。該條規(guī)定使用“企業(yè)”（undertaking）這一術(shù)語(yǔ)，并且這一術(shù)語(yǔ)在第 82、86、87 條中多次被提及，以此看來歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策適用的主體是“企業(yè)”。

1．“企業(yè)”的定義

《歐共體條約》中并沒有對(duì)企業(yè)進(jìn)行明確的定義。歐盟委員會(huì)在 Polypropylene 案33中認(rèn)為，企業(yè)不只局限于具有獨(dú)立法律人格的實(shí)體，還應(yīng)包括參與商業(yè)活動(dòng)的一切實(shí)體，如股份公司、個(gè)人、企業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)有公司、合伙等，但國(guó)有公司行使公權(quán)力時(shí)除外；歐洲法院在 Mannesman v. High Authority 案中認(rèn)為企業(yè)是由人、有形要素、無形要素組成的一個(gè)獨(dú)立自主的法律實(shí)體，并追求既定的長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。在分析歐盟司法實(shí)踐的過程中，筆者較為贊同這樣一個(gè)企業(yè)的定義，“企業(yè)是指是從事商業(yè)活動(dòng)、擁有獨(dú)立法律人格、獨(dú)立資金運(yùn)轉(zhuǎn)方式，并且其商業(yè)活動(dòng)是持續(xù)地向所涉市場(chǎng)提供產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)體”。雖然在歐盟的司法實(shí)踐中有很多關(guān)于企業(yè)的定義，但是進(jìn)行分析后可以發(fā)現(xiàn)這些定義都蘊(yùn)含著兩個(gè)基本的標(biāo)準(zhǔn)，就是從事商業(yè)活動(dòng)以及從事商業(yè)活動(dòng)時(shí)獨(dú)立自主的。歐盟委員會(huì)在判斷企業(yè)是否是獨(dú)立自主時(shí)，要判斷它是否能夠獨(dú)立進(jìn)行決策以及能夠根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)利益自主決定自己的經(jīng)濟(jì)行為，一旦它有權(quán)自主決定自身在市場(chǎng)中的行為時(shí)，就可以判斷它是一個(gè)企業(yè)。?

?歐盟的主體范圍除了企業(yè)之外，還應(yīng)包括企業(yè)協(xié)會(huì)，將企業(yè)協(xié)會(huì)納入主體范圍是具有其自身特殊性的：企業(yè)協(xié)會(huì)不同于上述企業(yè)的概念，協(xié)會(huì)本身是不從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，但是由于協(xié)會(huì)的協(xié)議可能會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)內(nèi)部成員之間的競(jìng)爭(zhēng)，甚至對(duì)成員與非成員之間的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響，因此才將企業(yè)協(xié)會(huì)納入到主體范圍之內(nèi)。

.......................

 

?三、區(qū)域貿(mào)易安排競(jìng)爭(zhēng)政策中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為...................19

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為 .................19

（二）歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為 ..............20

?四、區(qū)域貿(mào)易安排競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施機(jī)制.............................30

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施機(jī)制 ............................30

（二）歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施機(jī)制 ..............................31

五、中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的構(gòu)建..........................40

（一）中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的現(xiàn)狀.................40

（二）中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建的必要性..................42

 

四、區(qū)域貿(mào)易安排競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施機(jī)制

 

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施機(jī)制

1．成員國(guó)之間的雙邊合作

北美自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)工作組的主要職能是研究區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系以及研究各成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的異同，貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)工作組并不是區(qū)域內(nèi)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策的解決機(jī)構(gòu)，也沒有任何裁決權(quán)。在通常的實(shí)踐中，區(qū)域內(nèi)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的案件是通過各成員國(guó)根據(jù)北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策以及成員國(guó)之間的雙邊合作協(xié)定來解決的，因此區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)問題的法律救濟(jì)途徑就是成員國(guó)之間的雙邊合作。在加拿大鋼管公司和美國(guó)鋼管公司合并案中，最后得到圓滿解決就是得益于加拿大競(jìng)爭(zhēng)局和美國(guó)司法部的反托拉斯局的合作調(diào)查，該項(xiàng)合作也顯示了加拿大和美國(guó)按照雙方簽訂的競(jìng)爭(zhēng)政策合作協(xié)議進(jìn)行合作付出的努力的重大成效。在 1995 年 Union Pacific 和 Southern Pacific 兩大公司合并一案中，由于這兩家公司合并之后將占有墨西哥境內(nèi)以及墨西哥和美國(guó)之間鐵路商業(yè)運(yùn)輸市場(chǎng) 80%以上的份額，合并后將占有明顯的市場(chǎng)支配地位，并且可能會(huì)影響墨西哥與美國(guó)之間的雙邊貿(mào)易。1995 年 12 月兩家公司將合并意向通知墨西哥商業(yè)委員會(huì)，該委員會(huì)向美國(guó)司法部反托拉斯局說明了自己關(guān)于該項(xiàng)合并的態(tài)度，并且愿意根據(jù)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》第 15 章的規(guī)定與美國(guó)合作調(diào)查這項(xiàng)合并可能造成的限制競(jìng)爭(zhēng)效果。該項(xiàng)合并案是北美自由貿(mào)易區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)政策首次被成員國(guó)用來處理限制競(jìng)爭(zhēng)案件。上述兩項(xiàng)案件都表明北美自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策不是通過區(qū)域內(nèi)的某個(gè)機(jī)構(gòu)來實(shí)施的，而是主要通過成員國(guó)之間的雙邊合作來實(shí)施的。

.........................

 

五、中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的構(gòu)建?

 

（一）中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)競(jìng)爭(zhēng)政策的現(xiàn)狀

中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)并沒有系統(tǒng)的體系的競(jìng)爭(zhēng)政策，只是在五個(gè)協(xié)議的條款中散落著一些競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，只是這些條款并不像北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策中的競(jìng)爭(zhēng)條款來得直白和鮮明，更談不上結(jié)構(gòu)上的完整和分類上的細(xì)致。因?yàn)?ldquo;這種協(xié)調(diào)的范圍和程度，要取決于各成員方就區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度和所設(shè)機(jī)構(gòu)的超國(guó)家權(quán)力范圍而作的基本安排，也就是說競(jìng)爭(zhēng)政策的協(xié)調(diào)只是這種總體安排的一種具體體現(xiàn)中”，筆者對(duì)五個(gè)協(xié)議進(jìn)行了分析，從中歸納出的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則主要有：

1．《全面框架協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

《全面框架協(xié)議》序言第7款提到“這需要著重通過加強(qiáng)其國(guó)內(nèi)能力、效率和競(jìng)爭(zhēng)來得以實(shí)現(xiàn)”；第2條中規(guī)定“旨在建立開放和競(jìng)爭(zhēng)的投資機(jī)制，促進(jìn)和便利區(qū)域內(nèi)的投資”；第4條規(guī)定“增進(jìn)各締約方在服務(wù)領(lǐng)域合作，以提高效率和競(jìng)爭(zhēng)力”等；

2．《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

?《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》序言中指出“本協(xié)議致力于加強(qiáng)各締約方之間的服務(wù)合作，以提高效率和競(jìng)爭(zhēng)力”；在第7條關(guān)于壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供者中提到“如果一締約方的壟斷提供者直接或者通過其附屬公司參與其壟斷權(quán)之外并且受具體承諾約束的服務(wù)提供的競(jìng)爭(zhēng)，則該締約方必須保證該壟斷提供者不濫用其壟斷地位在其領(lǐng)土內(nèi)以與承諾不相一致的方式行事”，并且如果一締約方“實(shí)質(zhì)性地阻止這些服務(wù)提供者在其領(lǐng)土內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)，那么本條的規(guī)定適用于此類專營(yíng)服務(wù)提供者”；在第8條關(guān)于商業(yè)慣例中提到“各締約方都認(rèn)識(shí)到服務(wù)提供者的某些商業(yè)慣例會(huì)抑制競(jìng)爭(zhēng)，從而限制服務(wù)貿(mào)易”；在第16條關(guān)于合作中提到“各締約應(yīng)討論擬開展合作的部門并相互同意以及制定這些部門的合作計(jì)劃，以促進(jìn)他們競(jìng)爭(zhēng)力、能力和效率”；

參考文獻(xiàn)（略）?