1.1 研究背景 

當今世界經(jīng)濟發(fā)展有兩大趨勢：經(jīng)濟全球化和經(jīng)濟地方化。經(jīng)濟全球化是指世界各國經(jīng)濟在生產(chǎn)、分配、交換和消費環(huán)節(jié)的全球化趨勢，通過資本流動、對外貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)而在全球范圍形成相互聯(lián)系、相互依存的有機經(jīng)濟整體。商品、人員、技術(shù)、服務(wù)、信息、貨幣等生產(chǎn)要素跨國跨地區(qū)流動,世界經(jīng)濟日益成為一個緊密聯(lián)系的整體。經(jīng)濟全球化是當代世界經(jīng)濟的重要特征之一，也是世界經(jīng)濟發(fā)展的重要趨勢。經(jīng)濟地方化所形成的地方化經(jīng)濟是指同一行業(yè)或一組密切相關(guān)的企業(yè)，由于集聚在一個特定的地區(qū)所形成的經(jīng)濟，在這一區(qū)域中通過產(chǎn)業(yè)功能聯(lián)系能獲得外部經(jīng)濟。兩者看似矛盾，實則不然，前者是指經(jīng)濟交往已跨越了國界，不再局限于國家內(nèi)部地方與地方之間或鄰國之間；后者則是說幾乎在每個國家中，總有一些相關(guān)企業(yè)比較趨向于聚集在某一區(qū)域，形成集聚化經(jīng)濟。經(jīng)濟全球化有利于資源和生產(chǎn)要素在全球的優(yōu)化配置，而吸引資源和要素的地區(qū)必須具備相當?shù)奈?，集聚程度高、企業(yè)關(guān)聯(lián)性強的地方化經(jīng)濟正好成為吸引外部資源和生產(chǎn)要素涌入的增長極；地方化的經(jīng)濟在聚集了優(yōu)勢資源和關(guān)聯(lián)企業(yè)后，地方市場已不能滿足區(qū)域具備競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品供應(yīng)，促生了集聚企業(yè)進入全球化市場的動力；正是兩者的良性循環(huán)發(fā)展形成了當今世界的兩大經(jīng)濟特征：經(jīng)濟全球化和企業(yè)集聚化。 企業(yè)集群的存在形成了世界經(jīng)濟版圖上色彩斑斕、塊狀明顯的“經(jīng)濟馬賽克”，世界財富的絕大多數(shù)都是在這些塊狀區(qū)域內(nèi)被創(chuàng)造出來的，它已成為當代經(jīng)濟發(fā)展中的一個普遍現(xiàn)象，在發(fā)達國家（地區(qū)）中十分明顯，在發(fā)展中國家也到處可見，如美國硅谷電子產(chǎn)業(yè)，德國慕尼黑汽車業(yè)，法國巴黎的時裝業(yè)，印度班加羅爾地區(qū)的軟件業(yè)，中國北京中關(guān)村的信息產(chǎn)業(yè)，臺灣新竹的半導體，浙江柳市的低壓電器，嵊州的領(lǐng)帶業(yè)，江西景德鎮(zhèn)的陶瓷等。企業(yè)集群是指在一定區(qū)域內(nèi)，大量企業(yè)及相關(guān)支撐機構(gòu)（金融、保險等）在地理空間上的集聚的一種經(jīng)濟現(xiàn)象[1]，作為一個專業(yè)化的生產(chǎn)基地，企業(yè)集群匯聚了大量有價值的信息和知識[2]。企業(yè)集群對區(qū)域經(jīng)濟增長起著重要的促進作用[3]。國外學者馬歇爾認為企業(yè)集群提供了專業(yè)化的人力市場，有助于勞動力共享和非正式信息的擴散[4]；波特從競爭優(yōu)勢的角度分析認為，企業(yè)集群能降低外部企業(yè)的進入風險，提高集群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，從而促進企業(yè)的發(fā)展和集群規(guī)模的擴大[5]；克魯格曼研究認為專業(yè)化的勞動力市場或地方知識溢出使集群內(nèi)企業(yè)的收益遞增[6]。

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1.2  研究目的和意義

本文研究的目的是希望通過企業(yè)集群理論、企業(yè)合作理論以及企業(yè)組織理論，分析集群內(nèi)企業(yè)間的合作困境及成因；運用系統(tǒng)動力學，探尋集群企業(yè)合作困境形成的內(nèi)在機理；針對合作困境，提出加強集群企業(yè)合作的方式，為集群或園區(qū)的管理者提升集群競爭力提供了實踐路徑；并運用博弈論闡述行業(yè)協(xié)會以及政府懲罰對企業(yè)合作策略選擇的影響，為政府及行業(yè)協(xié)會的困境治理行動提供理論參考；進一步結(jié)合合作演化理論，探究不完全信息下聲譽對企業(yè)合作行動的影響，防止企業(yè)合作中機會主義行為的出現(xiàn)，并提出增強企業(yè)合作的措施，為企業(yè)、政府及集群工作者的政策制定提供思路。 1）企業(yè)集群企業(yè)合作理論發(fā)展的需要，豐富了企業(yè)集群中企業(yè)合作的研究。目前國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)集群中企業(yè)合作困境的機理分析的文章比較少，本文采用系統(tǒng)動力學理論從知識技術(shù)溢出角度對其進行了闡述；2）從多個角度為增強集群內(nèi)企業(yè)間合作提供了多種合作方式和途徑，深化了企業(yè)合作理論，在集群中探討企業(yè)合作為企業(yè)合作提供了新的視角；3）針對集群企業(yè)的合作困境，運用博弈論、系統(tǒng)動力學理論以及合作演化理論提出了解決措施，豐富了企業(yè)集群企業(yè)合作的方法，同時也為系統(tǒng)動力學、合作演化理論提供了新的研究視角。 

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2   集群企業(yè)合作相關(guān)理論及研究綜述  

 

2.1  企業(yè)集群概念及理論

“集群”一詞是從英文“cluster”翻譯而來的，屬于生態(tài)學中的種群概念，在牛津詞典里，cluster 是指一組在一起發(fā)育的相似的事物[19]。生物學上的集群代表一個群落，反映了群體內(nèi)在的有機關(guān)聯(lián)與共生關(guān)系，體現(xiàn)了群體和環(huán)境之間的物質(zhì)交換，同時還表征了個體及整體新陳代謝的生命活力特征。經(jīng)濟學上的集群，是指在某一特定產(chǎn)業(yè)中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上集聚,  并形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象[20]。 最早正式提出企業(yè)集群概念的是美國學者邁克爾·波特，他于 1990 年在《國家競爭優(yōu)勢》一書給出了企業(yè)集群的定義，并于 1998 年發(fā)表的文章《集群于新經(jīng)濟競爭》重新闡述了企業(yè)集群的涵義，而在此之前，學者們主要以產(chǎn)業(yè)區(qū)、企業(yè)集聚、新產(chǎn)業(yè)區(qū)等來定義這種經(jīng)濟現(xiàn)象。表 2.1 給出了經(jīng)常引用的國內(nèi)外企業(yè)集群概念。結(jié)合前人對企業(yè)集群的定義和本文的研究內(nèi)容，本文將企業(yè)集群定義為：在某一特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，由大量既獨立又相互聯(lián)系的企業(yè)及相關(guān)支撐機構(gòu)（金融、保險、研究院等）在一定區(qū)域內(nèi)集聚而形成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，集群中充溢了正式合作和非正式合作。 

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2.2 集群企業(yè)合作分類、合作動因及相關(guān)理論

集群企業(yè)合作是指集群中不同企業(yè)間通過協(xié)議或其他聯(lián)合方式共同完成某一特定目標的經(jīng)營活動。它已成為集群競爭優(yōu)勢的重要來源，集群企業(yè)的合作類型依不同標準有不同的表現(xiàn)形式，根據(jù)已有的文獻，分類標準有合作的價值鏈特征、合作設(shè)計的主體數(shù)量與形式、合作的產(chǎn)業(yè)特征與空間特征等。根據(jù)企業(yè)在價值鏈上的關(guān)系，企業(yè)合作分為橫向合作與縱向合作，橫向合作是指處在價值鏈同一環(huán)節(jié)上的企業(yè)之間的合作，縱向合作是指在價值鏈中的上下游企業(yè)之間的合作。從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和企業(yè)數(shù)量這兩個維度，Schmitz[32]將企業(yè)間合作類型劃分為四種類型：水平雙邊合作、水平多邊合作、垂直雙邊合作、垂直多邊合作。見表 2.2。水平合作是指同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)間的合作，即競爭者之間的合作，垂直合作則是指企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游供應(yīng)商、服務(wù)商之間的合作；多邊與雙邊的劃分的依據(jù)是參與合作的企業(yè)的數(shù)量。根據(jù)企業(yè)合作的空間特征，合作類型可分為本地合作和本地與外部企業(yè)合作，企業(yè)集群是一個需要與周邊環(huán)境密切聯(lián)系的動態(tài)經(jīng)濟組織，群外市場、技術(shù)信息的及時反饋是集群企業(yè)制定戰(zhàn)略目標的重要參考依據(jù)，因此除企業(yè)的集體學習外，集群的開放性同樣是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動力。除此之外，還有其他分類方式。例如，按合作雙方或多方的討價還價能力可以分為對稱性合作和非對稱性合作，而根據(jù)合作方之間的關(guān)系是否具有正式組織形式或契約則可分為正式合作和非正式合作[33]，依照合作伙伴合作時指向的內(nèi)容合作又可以分為交易性合作和非交易性合作[34]，進一步地，按照合作發(fā)生的階段，還可以將交易性合作分為交易過程合作（transacting cooperation）和生產(chǎn)過程合作(transformation cooperation)[35]。 本文研究的集群企業(yè)合作主要是指競爭企業(yè)間的水平合作以及供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的垂直合作。而后文中提到的集群協(xié)作也涉及到多邊水平合作的行業(yè)協(xié)會以及產(chǎn)學研合作，也是為促進集群內(nèi)企業(yè)間的合作作鋪墊。 

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3   集群企業(yè)合作特性及合作演化機制 .... 25 

3.1  企業(yè)集群特征 ..... 25

3.2 集群企業(yè)合作特性 ...... 27 

3.3  企業(yè)合作演化機制 ..... 30 

4   集群企業(yè)合作困境成因及機理....... 37 

4.1  集群企業(yè)合作障礙 ..... 37 

4.2  集群企業(yè)合作困境成因 ..... 38

4.3  技術(shù)過度溢出之于集群企業(yè)合作困境的形成機理 ......... 41

4.4  信息不對稱之于集群企業(yè)合作困境的形成機理 ..... 51

4.5  政府或行業(yè)協(xié)會的不作為之于集群企業(yè)合作困境的形成機理 ..... 54 

4.6  社會網(wǎng)絡(luò)根植性之于集群企業(yè)合作困境的形成機理 ..... 56 

5   集群企業(yè)合作困境治理機制 .... 59 

5.1 集群企業(yè)的協(xié)會性治理 ...... 59

5.2 基于聲譽的間接互惠型合作 ...... 69 

5.3 機會主義的政府性規(guī)制 ...... 76

5.4 知識外溢性的多元經(jīng)濟補給 ...... 78 

 

6   集群企業(yè)合作困境解決路徑  

 

受管理體制落后、政策法規(guī)法制不完善、信息溝通不暢以及個體理性和整體理性沖突等宏觀環(huán)境及企業(yè)自身因素的影響，集群企業(yè)在合作過程中往往面臨著搭便車、道德風險、規(guī)模不經(jīng)濟等合作困境，如何增強集群內(nèi)企業(yè)間的合作成為當?shù)卣?、集群管理者及群?nèi)企業(yè)亟待解決的難題？對此，本章從推進效率提升的分工結(jié)構(gòu)、構(gòu)建低成本的服務(wù)體系、重構(gòu)多贏格局的價值鏈、配置合作創(chuàng)新的一體化資源以及擴張規(guī)模經(jīng)濟的價值網(wǎng)絡(luò)六條路徑來增強集群企業(yè)合作，及時走出企業(yè)合作困境。  

 

6.1 基于效率提升的分工結(jié)構(gòu)推進 

分工的本質(zhì)是一種生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，分工的發(fā)展與深化實質(zhì)就是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)帶有拓撲性質(zhì)的變動，分工結(jié)構(gòu)主要分為橫向分工結(jié)構(gòu)、縱向分工結(jié)構(gòu)以及混合分工結(jié)構(gòu)[226]。橫向分工則是指同質(zhì)位鏈條的分解。同質(zhì)位是指在價值創(chuàng)造過程中處于相同層面或具有完全對等權(quán)力的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。從產(chǎn)品生產(chǎn)角度來看，橫向分工最終產(chǎn)生兩個結(jié)果：同質(zhì)產(chǎn)品的差異化以及異質(zhì)產(chǎn)品的多樣化。也正因此如此，營銷理論誕生了差異化戰(zhàn)略和多樣化戰(zhàn)略?？v向分工是指按照權(quán)力上下級關(guān)系或技術(shù)關(guān)聯(lián)上下游關(guān)系所進行的鏈條式分解。價值鏈側(cè)重于子系統(tǒng)之間順序式的上下游關(guān)系，因而波特所提出的價值鏈分解問題其實就是縱向分工的另一種表述。從基本構(gòu)成層面，價值鏈可劃分為原材料、零部件采購，生產(chǎn)市場營銷、批零服務(wù)等前后聯(lián)系的價值增值環(huán)節(jié)?；旌戏止な强v向分工與橫向分工共存的有機結(jié)合。與橫向和縱向分工結(jié)構(gòu)不同，混合分工結(jié)構(gòu)是網(wǎng)絡(luò)型的，而非線型的。 

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結(jié)論 

 

本文在厘清企業(yè)集群理論及集群企業(yè)合作相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，簡述了集群企業(yè)合作特性及合作演化機制，緊接著分析了集群企業(yè)合作困境的成因及內(nèi)在機理，針對合作困境給出了解決方式與解決途徑，并就集群企業(yè)協(xié)作體系構(gòu)建給予了相應(yīng)的建議。論文的主要研究結(jié)論如下： 

①在梳理集群企業(yè)合作困境的基礎(chǔ)上，從企業(yè)、政府、市場及社會多個角度分析了合作困境的形成原因，并通過建模及數(shù)值模擬闡述了集群企業(yè)合作困境形成的內(nèi)在機理。研究發(fā)現(xiàn)，在有限理性雙寡頭企業(yè)主導的集群中，產(chǎn)量演化軌跡產(chǎn)量調(diào)整速度、溢出效應(yīng)等產(chǎn)量系統(tǒng)參數(shù)，當產(chǎn)量調(diào)整幅度比較大時，適度的溢出有利于提高合作企業(yè)的利潤，而過度的合作溢出則會導致產(chǎn)品產(chǎn)量的紊亂，進而降低企業(yè)再次合作的動力，形成合作困境。 

②從多個角度提供了解決集群企業(yè)合作困境的途徑。通過懲罰措施對集群企業(yè)在一次性合作與重復(fù)合作中的機會主義行為進行規(guī)制，研究發(fā)現(xiàn)，適度的懲罰有利于企業(yè)合作的開展，防止“搭便車”等機會主義行為的出現(xiàn)。此外，利用基于聲譽的間接互惠機制，解決信息不對稱情況下外生型集群企業(yè)合作困境，并給出了不對策略的最優(yōu)反應(yīng)區(qū)間。最后，針對集群資源的有限性，創(chuàng)造公平的市場環(huán)境實現(xiàn)集群企業(yè)生態(tài)位重疊部分有序競爭，并通過基于知識外溢的多元化經(jīng)濟擴大集群企業(yè)的生態(tài)位寬度，延長集群的產(chǎn)業(yè)鏈。 

③以多種方式增強集群企業(yè)間的合作。從推進專業(yè)化分工結(jié)構(gòu)、調(diào)整差異化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、構(gòu)建低成本服務(wù)體系、重構(gòu)多贏格局的價值鏈、優(yōu)化一體化資源配置及擴張規(guī)模經(jīng)濟的價值網(wǎng)絡(luò)六個方面提高集群企業(yè)合作方式集聚化程度。并通過建模和數(shù)值模擬得出，在生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的雙寡頭企業(yè)主導的的集群中，集群分為內(nèi)企業(yè)合作溢出越高，越有利于產(chǎn)品市場價格的穩(wěn)定及企業(yè)利潤的提高。 

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參考文獻(略)