1.1 問題提出 

改革開放以來，家族企業(yè)為中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，但同時也面臨著治理轉(zhuǎn)型之痛。2011 年，首部《中國家族企業(yè)發(fā)展報告》出版，其通過對 2010年3847家私營企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查得出家族所有的企業(yè)約占總體私營企業(yè)的85.4%①。而另據(jù)福布斯 2012 年發(fā)布的中國家族企業(yè)調(diào)查報告顯示，在 2422 家 A 股上市公司中，家族企業(yè)達(dá)到684家，約占上市民營企業(yè)的 49%，占全部A 股上市公司的 28.24%。這一數(shù)據(jù)顯示家族企業(yè)在私營經(jīng)濟(jì)部門中占據(jù)重要地位，進(jìn)而對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。然而經(jīng)歷三十年的發(fā)展，初代家族企業(yè)創(chuàng)始人及其治理權(quán)威已經(jīng)逐漸老化，家族企業(yè)的傳承與治理問題嚴(yán)峻（徐細(xì)雄，2012）。就當(dāng)前來看，家族企業(yè)主要面臨兩條可選的傳承路徑，一是選擇“子承父業(yè)”，如百年老店李錦記等；二是選擇職業(yè)經(jīng)理人的治理模式，吸收外部資源，實行家族控制向公眾公司轉(zhuǎn)軌，如深圳健康元藥業(yè)、國美電器等。隨著家族企業(yè)治理轉(zhuǎn)型的不斷深化，企業(yè)家精神、人力資本以及物力資本等資源的稀缺問題將隨著外部資源的吸納得到解決，但作為控股股東的創(chuàng)始人家族與家族外的職業(yè)經(jīng)理人之間又會產(chǎn)生新的委托——代理問題。 因此，隨著家族企業(yè)轉(zhuǎn)型的不斷深化，創(chuàng)始人股東與職業(yè)經(jīng)理人的多重異質(zhì)性差異引發(fā)“團(tuán)隊斷裂”現(xiàn)象，常常圍繞企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、利益分配甚至企業(yè)控制權(quán)爆發(fā)激烈沖突。上海家化控制權(quán)之爭、國美電器控制權(quán)之爭、雷士照明控制權(quán)之爭等案例，都反映了企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中委托——代理鏈條“斷裂”的問題。無論是作為創(chuàng)始人股東的黃氏家族與以陳曉為代表的管理層之間，還是作為雷士照明管理層的創(chuàng)始人吳長江與大股東軟銀賽富乃至德豪潤達(dá)之間，甚至作為國企改制后上海家化元老掌門人葛文耀與大股東平安集團(tuán)之間，持續(xù)上演著一場場控制權(quán)爭奪戰(zhàn)，對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。創(chuàng)始人、職業(yè)經(jīng)理人、企業(yè)掌門人、大股東、控制權(quán)之爭等關(guān)鍵詞匯紛紛進(jìn)入公眾視野，躍然于媒體報道之上。在筆者看來，“控制權(quán)之爭”、“董事會戰(zhàn)爭”等管理現(xiàn)象不僅是企業(yè)治理團(tuán)隊對立沖突的表現(xiàn)，還是企業(yè)治理團(tuán)隊“群體斷裂”的表現(xiàn)。因此，探索家族企業(yè)治理轉(zhuǎn)型過程中治理團(tuán)隊的“斷裂”、控制及修復(fù)就具有十分重要的意義。 

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1.2 研究意義

首先，本文將中國傳統(tǒng)文化引入到公司治理行為研究之中。隨著對中國文化情境的不斷重視以及對中國管理模式的不斷探索，一些學(xué)者已然意識到作為社會人的投資者與經(jīng)營者并非具有完全理性，純粹的經(jīng)濟(jì)人假說難以解釋非理性行為；而家族式的華人企業(yè)組織也不同于西方現(xiàn)代企業(yè)，家族關(guān)系涉入以及組織間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系使得家族企業(yè)治理有其特殊性。例如中國傳統(tǒng)差序格局社會融入復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，與現(xiàn)代社會理性原則相悖（楊玉宏，2013），同時家族企業(yè)主的家長制領(lǐng)導(dǎo)部分替代了家族企業(yè)中已有的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，導(dǎo)致二者出現(xiàn)偏差（廉勇，2008）。因此，本文首先基于中國情境，將中國家族企業(yè)治理團(tuán)隊作為研究對象，為當(dāng)前公司治理團(tuán)隊的行為研究范式注入中國文化因素。其次，本文立足于社會人假說，關(guān)注企業(yè)治理團(tuán)隊的社會、經(jīng)濟(jì)、心理特征對群體斷裂帶激活的影響。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論難以直接嵌入中國管理實踐及其文化背景之中；故中國文化背景下的群體斷裂問題也不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)問題，還是一個社會學(xué)、管理學(xué)問題。中國社會文化的特殊性引發(fā)學(xué)界對企業(yè)治理團(tuán)隊的社會屬性、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會資本等在公司治理中產(chǎn)生的影響進(jìn)行了持續(xù)而有益的探索。作為新的研究視角，群體斷裂帶理論一經(jīng)提出，受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注?；谌丝诮y(tǒng)計特征、專業(yè)技能、知識背景乃至認(rèn)知理念、價值觀所形成的群體斷裂帶都成為關(guān)注焦點，進(jìn)而以其為基礎(chǔ)探究群體內(nèi)部成員間的群體斷裂帶對組織溝通、沖突、企業(yè)績效、董事會決策以及企業(yè)戰(zhàn)略等會產(chǎn)生何種影響（Lau，Murnighan，1998；Bezrukova K, Jehn K A, Zanutto E L, Thatcher S.M.B，2009；Homan A C, Van Knippenberg D 等，2007；王端旭，薛會娟，2009；周建、李小青，2014；李維安、劉振杰等，2014）。因此，本文基于群體斷裂帶理論對家族企業(yè)治理團(tuán)隊的社會、經(jīng)濟(jì)、心理特征進(jìn)行考察，揭示治理團(tuán)隊斷裂之謎。 最后，隨著群體斷裂帶理論的發(fā)展，學(xué)界對于群體斷裂帶的激活研究鮮有涉獵，導(dǎo)致群體斷裂帶激活的“黑箱”尚未完全打開，潛在斷裂帶與激活斷裂帶之間未能有效辨析，導(dǎo)致部分實證檢驗結(jié)論的不一致。因此，本文將群體斷裂帶理論與控制權(quán)理論相結(jié)合，探究家族企業(yè)治理團(tuán)隊的斷裂機(jī)理，揭示治理團(tuán)隊斷裂帶激活機(jī)制，為將群體斷裂帶的激活研究提供了一個嶄新視角。 

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2  文獻(xiàn)回顧 

 

2.1 群體斷裂帶理論概述 

Dora C.  Lau 和 J. Keith  Murnighan  (1998)認(rèn)為傳統(tǒng)團(tuán)隊異質(zhì)性研究中，研究人員往往對成員單一特征異質(zhì)性進(jìn)行考察，忽略了成員其他特征的潛在影響以及眾多特征之間的協(xié)同作用，故應(yīng)該尋找一種方式能夠?qū)F(tuán)隊成員多重特征進(jìn)行聚合。基于此，Lau 等借鑒了地質(zhì)學(xué)中的地理斷裂帶概念，提出群體斷裂帶理論。中國學(xué)者李小青、周建(2014)基于以上思考，同樣認(rèn)為基于高階梯隊理論的傳統(tǒng)異質(zhì)性研究關(guān)注單一人口統(tǒng)計指標(biāo)的做法值得商榷，團(tuán)隊成員多樣化特征動態(tài)聚合所形成的群體斷裂帶對組織影響要比異質(zhì)性特征本身更具有重要意義，并因此希望通過群體斷裂帶視角對董事會群體行為過程進(jìn)行深入挖掘。 “群體斷裂帶”是以團(tuán)隊成員一種乃至多種屬性為基礎(chǔ)，將團(tuán)隊分劃為多個子群的虛擬分割線，是成員多樣化特征的動態(tài)聚合。此外，Lau 等（1998）認(rèn)為一個團(tuán)隊的群體斷裂帶并非是唯一的，而是基于團(tuán)隊成員不同特征形成的若干條分割線，這些分割線將團(tuán)隊劃分為不同子群。 群體斷裂帶理論基礎(chǔ)主要包括人口統(tǒng)計特征劃分理論、社會分類理論—同性相吸范式、信息/決策理論、分類—精細(xì)加工模型。 人口統(tǒng)計特征分類理論來源于人口統(tǒng)計學(xué)理論，它基于人口統(tǒng)計特征（如年齡、性別、種族等）對團(tuán)隊成員進(jìn)行識別并劃分。社會分類理論——同性相吸范式（Abrams, Wetherell, Cochrane, Hoggs 等 1990；謝小云，張倩，2011）認(rèn)為個體具備強(qiáng)烈的自我認(rèn)知與考評意識，而且個體的考察與評價過程通常是與其他個體進(jìn)行互相對比來實現(xiàn)。通過與其他個體進(jìn)行比較，個體會尋求其他個體的認(rèn)同感并且形成“圈子”格局。  

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2．2 控制權(quán)理論綜述 

Grossman & Hart  （1986）、Hart & Moore（1990）通過發(fā)展 GHM 模型構(gòu)建了不完全契約理論的研究框架。由于契約的不完全性而引發(fā)“敲竹杠”行為導(dǎo)致專用性投資不足，因此有必要對事前的物質(zhì)資產(chǎn)所有權(quán)進(jìn)行有效分配（徐細(xì)雄、劉星、楊卓，2011），由此引出對于控制權(quán)的思考。隨后，Hart & Moore（1990）進(jìn)一步將控制權(quán)劃分為特定控制權(quán)與剩余控制權(quán)，其中特定控制權(quán)是指契約中明確規(guī)定的權(quán)利，而剩余控制權(quán)則是由于契約不完全性所導(dǎo)致的未被明確規(guī)定的權(quán)利（傅紹文、鄧秋云，2004）。 此后，Aghion  & Tirole（1997）、Tirole（2001）吸取早期控制權(quán)理論的不足，將控制權(quán)界定為法定控制權(quán)與事實控制權(quán)（李富強(qiáng)、董直慶、龔旭云，2005），法定控制權(quán)是指能在法律及社會契約中明確約定的權(quán)利，多指對企業(yè)物質(zhì)資本的所有權(quán)；而事實控制權(quán)則是未被明文約定的權(quán)利，因此事實控制權(quán)的配置往往取決于信息的優(yōu)劣勢以及獲得信息的成本，擁有信息優(yōu)勢的一方往往掌握著事實控制權(quán)，因此管理層常常掌握事實控制權(quán)。 在國內(nèi)，學(xué)界同樣對控制權(quán)進(jìn)行了相應(yīng)界定。張維迎（1995）認(rèn)為控制權(quán)是一種權(quán)威，可以在不同信號狀態(tài)下選擇誰來做、做什么和怎么做；劉磊、萬迪昉（2004）則認(rèn)為企業(yè)控制權(quán)是能在企業(yè)實現(xiàn)預(yù)期效果的權(quán)力，并將其劃分為一般控制權(quán)與核心控制權(quán)，而核心控制權(quán)可以控制和影響其他一般控制權(quán)。蒲自立、劉芍佳（2004）則從控制權(quán)行使層面對其進(jìn)行定義，認(rèn)為企業(yè)控制權(quán)是能夠在股東大會、董事會及管理層實施領(lǐng)導(dǎo)的能力（佟偉，2005）。與界定控制權(quán)概念不同，楊瑞龍、楊其靜（2001）則認(rèn)為對投資者來說，風(fēng)險控制權(quán)的界定要比剩余控制權(quán)的界定更重要，也更符合市場規(guī)則（李富強(qiáng)、董直慶、龔旭云，2005）。 

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3  家族企業(yè)群體斷裂帶的形成與測度 ..... 18

3.1 家族企業(yè)群體斷裂帶的形成 ......... 18 

3.1.1 群體斷裂帶形成的理論基礎(chǔ) ..... 18

3.1.2 家族企業(yè)群體斷裂帶的形成分析 ......... 18 

3.2 群體斷裂帶強(qiáng)度及其測度 ........... 20 

4  家族企業(yè)權(quán)力配置的動態(tài)演進(jìn)及界定 ........... 23 

4.1 家族企業(yè)權(quán)力配置的動態(tài)演進(jìn) ....... 23 

4.2 家族企業(yè)控制權(quán)配置的界定劃分 ..... 26

5  控制權(quán)與群體斷裂帶雙重視角下的群體斷裂帶激活機(jī)制 ........... 28 

5.1 群體斷裂帶激活效能函數(shù) ........... 28 

5.1.1 理論基礎(chǔ) ..... 28 

5.1.2 函數(shù)構(gòu)建 ..... 28 

5.2 雙重視角下的群體斷裂帶激活機(jī)制模型 ....... 30 

 

5  控制權(quán)與群體斷裂帶雙重視角下的群體斷裂帶激活機(jī)制

 

5.1 群體斷裂帶激活效能函數(shù) 

類似于地殼斷裂帶，若群體斷裂帶沒有受到任何外力或內(nèi)力的影響，則組織潛在群體斷裂帶就會處于非激活狀態(tài)且不會為組織成員所感知，故其不會影響團(tuán)隊績效（Lau 等，1998；  Jehn 等，2009）。組織內(nèi)存在的多條潛在斷裂帶會在不同情境下被激活，而只有激活的群體斷裂帶才能對團(tuán)隊行為產(chǎn)生影響（Lau 等，1998；Gratton等，2007；Jehn 等，2009；謝小云等，2011）。因此，只有明晰群體斷裂帶的激活機(jī)制，才能區(qū)分潛在群體斷裂帶及激活群體斷裂帶，進(jìn)而其才能檢驗激活的群體斷裂帶對團(tuán)隊績效的影響。 本文借鑒 Jehn & Bezrukova（2009）的定義，認(rèn)為群體斷裂帶的激活就是團(tuán)隊內(nèi)成員實際感知到若干客觀存在的特征差異已將團(tuán)隊整體分割成為不同子群的過程。這一感知過程受到群體“外部力量”以及“內(nèi)部條件”的影響，將潛在群體斷裂帶激活成為“實際”的群體斷裂帶，真正作用于群體成員的意識形態(tài)。在此基礎(chǔ)上，筆者進(jìn)一步將組織內(nèi)成員感知到潛在斷裂帶分割組織的過程傾向性即群體斷裂帶激活的難易程度定義為群體斷裂帶激活效能（AE）。群體斷裂帶激活效能越高，群體斷裂帶越容易被激活，即群體成員越容易意識到個體之間存在的多重異質(zhì)性特征所構(gòu)成的群體斷裂帶；相反，群體斷裂帶激活效能越低，則群體斷裂帶越不容易被激活。 在家族企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，由家族企業(yè)創(chuàng)始人股東與家族外部的管理層構(gòu)成家族企業(yè)治理團(tuán)隊，然而由于經(jīng)理人市場失靈、信息不對稱、效用函數(shù)不一致、差序格局等問題導(dǎo)致創(chuàng)始人股東難以對經(jīng)理人進(jìn)行充分授權(quán)及信任，成員關(guān)系特征、職能背景特征以及認(rèn)知理念特征差異將會導(dǎo)致治理團(tuán)隊形成潛在群體斷裂帶。這些潛在的群體斷裂帶會在家族企業(yè)治理團(tuán)隊“外部力量”及“內(nèi)部條件”的共同作用下發(fā)生激活，從而影響治理團(tuán)隊行為及績效，甚至發(fā)生控制權(quán)爭奪。正如 Lau 等（1998）的觀點：群體斷裂帶類似于地理斷裂帶，在沒有“外力”作用下其很難被成員認(rèn)知并且只有高強(qiáng)度的群體斷裂帶才能被認(rèn)知并引起團(tuán)隊分裂。因此，探究家族企業(yè)治理團(tuán)隊群體斷裂帶的激活機(jī)制就是要探究引發(fā)激活的“外部力量”及“內(nèi)部條件”，明晰內(nèi)外因素對激活效能的影響。 

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結(jié)論 

 

本文以控制權(quán)配置理論及群體斷裂帶理論雙重視角為基礎(chǔ)，探究控制權(quán)配置及群體斷裂帶強(qiáng)度兩大維度對治理轉(zhuǎn)型中的家族企業(yè)治理團(tuán)隊群體斷裂帶激活效能的影響，并基于上述兩個維度構(gòu)建家族企業(yè)治理團(tuán)隊的群體斷裂帶激活機(jī)制二維模型。上述思想源自于地理斷裂帶激活及其作用機(jī)理：引發(fā)地震不僅需要地殼運(yùn)動等外力，還需要地理斷裂帶自身具有足夠的深度及強(qiáng)度。因此，類似于地理斷裂帶，群體斷裂帶的激活同樣需要足夠“外力”及內(nèi)部條件。其中，群體斷裂帶激活的“外力”源自家族企業(yè)控制權(quán)配置。在中國傳統(tǒng)文化背景下，家族與管理層對企業(yè)控制權(quán)的分割乃至爭奪引發(fā)了群體斷層，形成了群體斷裂的外部力量；此外，治理團(tuán)隊自身的群體斷裂帶強(qiáng)度決定了群體斷層的“內(nèi)部條件”，強(qiáng)度足夠大才能使得群體斷裂帶被激活；只有成員意識到群體斷裂帶的存在，其才會對群體行為產(chǎn)生影響。綜上，通過理論分析及案例研究，本文得出如下結(jié)論： 首先，群體斷裂帶激活效能受到家族企業(yè)控制權(quán)配置狀況及群體斷裂帶強(qiáng)度的影響。群體斷裂帶強(qiáng)度是群體斷裂帶激活的內(nèi)部條件，控制權(quán)配置決定了群體斷裂帶激活的外部力量，內(nèi)外共同作用才能引發(fā)群體斷裂帶的激活，團(tuán)隊成員才能意識到群體斷層的存在，從而群體斷裂帶才能從潛在狀態(tài)被激活繼而對團(tuán)隊行為乃至團(tuán)隊績效產(chǎn)生影響。 其次，當(dāng)控制權(quán)越分散，群體斷裂帶越強(qiáng)，群體斷裂帶激活效能越強(qiáng)；當(dāng)控制權(quán)配置越集中，群體斷裂帶強(qiáng)度越弱，群體斷裂帶激活效能越弱。如圖 5.1 以及前文所述，群體斷裂帶激活受到控制權(quán)及群體斷裂帶強(qiáng)度的雙重作用。家族集權(quán)型的治理結(jié)構(gòu)不存在多方權(quán)力崇拜，也不易引發(fā)控制權(quán)爭奪，外部經(jīng)理人僅僅是創(chuàng)始人家族的代理人，因此其引發(fā)群體斷裂帶激活的外力極其微弱；同時，弱的群體斷裂帶強(qiáng)度使得家族股東與外部經(jīng)理所組成的治理團(tuán)隊成員難以被清晰劃分為若干子群，其子群邊界模糊，故而并不具有明顯的多重維度異質(zhì)性，難以形成對抗性的異質(zhì)性子群。因此，弱的群體斷裂帶強(qiáng)度與集權(quán)型的治理結(jié)構(gòu)并不容易激活群體斷裂帶。相反，強(qiáng)的群體斷裂帶容易使團(tuán)隊成員形成若干邊界清晰的子群，子群之間具有明顯的多重維度異質(zhì)性，故而子群間容易引發(fā)沖突、對峙（Lau 等，1998,2005），所以具備群體斷裂帶激活的“內(nèi)部條件”；分權(quán)性的治理結(jié)構(gòu)使得外部經(jīng)理及家族分權(quán)而立，權(quán)利崇拜引發(fā)雙方團(tuán)隊對組織權(quán)力、資源以及追隨者的爭奪（Pearce  & Denisi, 1983;Mannix, 1993;Barry & Stewart, 1997），產(chǎn)生群體斷裂帶激活的外部力量。因此，強(qiáng)的群體斷裂帶強(qiáng)度以及分權(quán)性的治理結(jié)構(gòu)容易激活群體斷裂帶。 

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參考文獻(xiàn)(略)