1.1  研究背景 

私法自治作為私法關(guān)系成立的基本原則，無可非議的成為現(xiàn)代民商法理論最為核心的基礎(chǔ)，其在公司法主要通過公司自治所體現(xiàn)和彰顯。國家在私法關(guān)系產(chǎn)生到終結(jié)的一系列活動中至始未曾旁觀，而是根據(jù)雙方當(dāng)事人的自由意志對其設(shè)置必要的框架，使其在框架內(nèi)進(jìn)行自由活動。我國由于受到長期封建社會統(tǒng)治和計劃經(jīng)濟(jì)的影響，始終缺少公司制度產(chǎn)生與發(fā)展的歷史，因此在國有經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的大背景下，我國1994 年出臺的《公司法》無可避免的被國家強(qiáng)制所把持，致使公司法屬于私法的基本自治屬性被掩埋。隨著我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，立法理念不斷更新，《公司法》也隨之不斷的做出調(diào)整，2014 年新修訂的《公司法》以其高度自治的立法理念，彰顯了尊重自由、鼓勵競爭的態(tài)度，也使公司自治和國家強(qiáng)制再度成為理論界熱議的話題。新《公司法》雖然總體比較完善，但依舊存在著一些不合理的地方，對公司自治和國家強(qiáng)制的關(guān)系處理上也非盡善盡美，因此明確公司法中公司自治具有什么樣的價值、國家強(qiáng)制具有怎樣的局限性以及思考如何調(diào)節(jié)二者之間的關(guān)系都是有必要研究的。 

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1.2  研究的理論意義與現(xiàn)實意義 

公司法不僅僅只是用來規(guī)范現(xiàn)有的社會經(jīng)濟(jì)秩序的，同時也需要具有成長的特質(zhì)，逐步引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)與社會向著更好的方向發(fā)展。而公司自治和國家強(qiáng)制作為一種對立與統(tǒng)一的關(guān)系，如何達(dá)到微妙的平衡，則是公司法永恒的探求，也是衡量一國公司法質(zhì)量優(yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。 本文結(jié)合新《公司法》，運用歷史考察法、比較分析法、歸納分析法等多種研究方法，剖析現(xiàn)行公司法的核心價值觀，通過對域外法和不同觀點下公司自治與國家強(qiáng)制進(jìn)行比較分析，總結(jié)二者之間對立統(tǒng)一的關(guān)系。同時，對新舊公司法中關(guān)于強(qiáng)制干預(yù)自治的條文進(jìn)行全面歸納與對比分析，并從立法、司法和執(zhí)法三個層面提出完善調(diào)節(jié)二者關(guān)系的設(shè)想，具有一定的創(chuàng)新之處。

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第二章  公司法中公司自治概述 

 

公司是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，在資源配置中占有重要的地位，是市場經(jīng)濟(jì)活動中的主要參與者。公司自治作為一個引發(fā)學(xué)術(shù)界的廣泛熱議的流行名詞，從出現(xiàn)之初就存有爭議，本章擬通過從私法自治論和公司契約論兩個公司自治的理論淵源的介紹為介入點，引申出公司自治的含義，并對其存在價值和局限性進(jìn)行剖析。

 

2.1  公司自治的理論淵源 

公司自治按照不同的理論，具有不同的解說，但私法自治論和公司契約論這兩個理論最具影響力與說服力，揭示了公司自治的本質(zhì)屬性。私法自治又稱“意思自治”、“私的自治”、“法律行為的自由”，強(qiáng)調(diào)平等、自由，是公司自治的重要理論淵源之一。私法自治是被認(rèn)為是市場環(huán)境下的基礎(chǔ)原則，是近代民法的所倡導(dǎo)與宣揚的最為主要的精神追求，符合市場競爭中追求價值利益的理念。私法自治，是指“在民事生活領(lǐng)域，要獲得權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，進(jìn)行一切民事行為，完全取決于當(dāng)事人自己的意思，不受國家和他人的干預(yù)。此即私法自治??”。① 這個概念被理論界認(rèn)為是市民法領(lǐng)域的特有理念，為歐陸法系國家用來規(guī)制私權(quán)利的基礎(chǔ)性規(guī)定。其最早的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)為亞當(dāng)·斯密的國富論，強(qiáng)調(diào)賦予個人意志自由，促使個人自由平等地行使自己的權(quán)利，并根據(jù)市場的實際情況理性的做出最有利于自己的行為和最有利于獲利的交易，從而獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。公司具有很強(qiáng)的合伙特征，當(dāng)事人有權(quán)依照自我意志，不受干涉，自由、自主的做出選擇。公司依法設(shè)立，不需要經(jīng)過世俗意義上的君主批準(zhǔn),完全是私法自治在經(jīng)濟(jì)運行中的產(chǎn)物。“有學(xué)者主張私法自治是法律賦予公民的一種自治空間。”②私法自治更加看重主體行為人，在真實完整的意思表示基礎(chǔ)上，從有利于自身角度出發(fā)，能夠獨立行為而不受干涉，能夠體現(xiàn)自我價值，著重私有，注重契約，尊敬權(quán)利。在某種程度反映法學(xué)思想理論上的私有財產(chǎn)制度，而私法自治在民法領(lǐng)域內(nèi)往往等同意思自治。“每個人的一切生活悉由國家安排,個人不能自為行為,悉由國家計劃支配。國家的規(guī)制手段,常會造成緩慢、昂貴、極低效率的資源分配及利用。極端的國家分配經(jīng)濟(jì)制度,也有損于人的尊嚴(yán)以及自由發(fā)展人格的權(quán)利。”③ 意思自治認(rèn)為每一個民事主體都是一個理性的個人，理性的參與者和理性的交易主體，能夠自主的進(jìn)行市場上的自由交易，并在交易中依據(jù)自身利益的最大化而做出 正確的判斷和決定，讓自身可以在最低成本下產(chǎn)生最大收益，使有限的資源得到合理配置，間接的促使社會整體利益達(dá)到最理想的狀態(tài)。意思自治代表著弘揚自由的天性，在自我覺醒、自我制定、自我實施、自我完善的基礎(chǔ)上，鼓勵創(chuàng)造，調(diào)動公司的積極性和能動性，體現(xiàn)的是允許鼓勵，而不是義務(wù)限制。它基于公司一個平等的機(jī)會可以自由選擇與決策，是推動經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的內(nèi)在要求。 

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2.2  公司自治的含義 

公司自治是私法領(lǐng)域中私法自治的必然產(chǎn)物，有學(xué)說認(rèn)為公司自治起源于古羅馬，也有學(xué)說認(rèn)為起源于中世紀(jì)。無論起源于哪一時期、哪一階段，“公司自治”的提法在當(dāng)下公司法學(xué)理論研究中已然為中西方學(xué)者所高頻使用，但對于什么是公司自治，公司自治的含義是什么，卻始終沒有形成一個統(tǒng)一的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、明確的界定。公司自治可以說是公司制度最核心、最基本的價值理念，但由于受各國或地區(qū)政治體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制，在公司理論研究中，對其在認(rèn)知上的差異也存在諸多分歧。就公司自治的含義而言，傳統(tǒng)立法與中西方的研究就存在著明顯的差別。企業(yè)自治和股東自治共同組成傳統(tǒng)意義中的公司自治。企業(yè)自治是指企業(yè)以自己的獨立人格所享有的意思自治的自由，具體體現(xiàn)為在對外活動中，公司是企業(yè)法人，有獨立的法律人格和經(jīng)濟(jì)人格，可以平等的參與市場活動，如企業(yè)的參與人可以通過協(xié)議的方式，協(xié)商制定公司章程并可進(jìn)行一系列的公司日常經(jīng)營事務(wù)，且自己獨立承擔(dān)責(zé)任，他人不得非法進(jìn)行干預(yù)。股東自治即公司股東對公司事務(wù)享有的自由，認(rèn)為公司享有的自治權(quán)利實際上等同于股東的權(quán)利，股東可以解散公司、經(jīng)營公司、對公司利潤進(jìn)行分配等。

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第三章  公司法中國家強(qiáng)制概述 ........... 13 

3.1  國家強(qiáng)制的理論基礎(chǔ) ..... 13 

3.2  國家強(qiáng)制的概念和特征 ............. 14 

3.2.1 國家強(qiáng)制的概念 ............ 14 

3.2.2 國家強(qiáng)制的特征 ............ 15

3.3  國家強(qiáng)制的局限性 ....... 15 

3.3.1 政治因素可能影響目的的正當(dāng)性 ........ 16 

3.3.2 解決問題有限不具有全面性 ............ 16 

3.3.3 主體無法自始保持中立性 .............. 17 

第四章  國家強(qiáng)制干預(yù)公司自治域外法考察 ........... 18 

4.1  英美法系國家 ........... 18 

4.1.1 英國 ............ 18 

4.1.2 美國 ............ 19 

4.2  大陸法系國家 ........... 20

4.3  前蘇聯(lián)“國家主義”干預(yù)模式 ....... 21 

第五章  公司自治與國家強(qiáng)制之間的關(guān)系 ............. 23 

5.1  不同觀點下的公司自治與國家強(qiáng)制 ............. 23 

5.2  公司自治與國家強(qiáng)制的內(nèi)在一致性 ............. 24 

5.3  公司自治與國家強(qiáng)制之間的沖突 ..... 25  

 

第六章   我國公司法中公司自治和國家強(qiáng)制的表現(xiàn)及調(diào)整設(shè)想 

 

6.1  新《公司法》更加彰顯公司自治精神 

隨著 20 世紀(jì) 90 年代，我國市場經(jīng)濟(jì)理論的確立，我國的國有經(jīng)濟(jì)體制亟需進(jìn)行改革，于是在 1993 年 12 月，經(jīng)多輪修改，《中華人民共和國公司法》于第八屆全國人大常委會第五次會議審議通過，我國首部公司法的誕生。盡管此部公司法存有明顯計劃經(jīng)濟(jì)時代的烙印，行政色彩濃郁，公司自治精神微弱，但依舊標(biāo)志著我國商事法律的逐步完善，對調(diào)整公司經(jīng)營活動，保護(hù)公司、全體股東的權(quán)益具有極其重要的意義。 隨著我國公司數(shù)量的急劇增加，市場結(jié)構(gòu)和公司規(guī)模日新月異的變化，為適應(yīng)日益發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會需要，公司法先后經(jīng)歷四次修正，每一次的修正都是對增強(qiáng)公司自治能動性的進(jìn)一步加強(qiáng)。2013 年 12 月全國人大會常務(wù)委員會十二屆第六次會議通過，自 2014 年起施行的新《公司法》則充分體現(xiàn)尊重自由，鼓勵競爭、保護(hù)投資、給予公司更廣闊的公司自治空間。 新《公司法》減少了強(qiáng)制性規(guī)范的比重，強(qiáng)調(diào)了任意性，降低了公司設(shè)立限制，其在公司自治理念的弘揚上，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：實繳制是指公司在注冊時，在營業(yè)執(zhí)照上登記的注冊資金的金額與該公司銀行驗資賬戶上的資金金額必須與其完全對應(yīng)。實繳制導(dǎo)致企業(yè)的部分資金只能呆在銀行賬戶中，不能進(jìn)行周轉(zhuǎn)流通，在某種意義上壓制了企業(yè)的投資活動和創(chuàng)業(yè)熱情，降低了資本在經(jīng)濟(jì)活動中的運營效率。認(rèn)繳制是指公司在注冊時，公司無需向工商部門提交驗資報告，只需要在營業(yè)執(zhí)照上登記本公司所認(rèn)繳的注冊資本總額。認(rèn)繳登記制極大限度的降低了企業(yè)注冊資本登記的限定，簡化公司的登記手續(xù)，不占用企業(yè)資金，提高資本運營效率，極大方便市場主體進(jìn)入市場，在降低了企業(yè)成本同時，也推動著信用信息公示體系的建立與實施。  

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結(jié)  論 

 

公司自治和國家強(qiáng)制作為學(xué)術(shù)界爭論不休的話題，屬于公司法必不可缺少的兩個方面，而這兩方面并不是水火不容的，而是一種對立統(tǒng)一的關(guān)系，怎樣讓公司自治和國家強(qiáng)制能夠達(dá)到一種微妙的平衡，是公司法永恒的探求，也是衡量一國公司法質(zhì)量優(yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。本文通過對公司自治的探析，目的是為了彰顯私法自治精神。國家強(qiáng)制是社會責(zé)任的體現(xiàn)，引申出公司自治是有限的自治，國家強(qiáng)制是有度的強(qiáng)制，二者代表著不同的利益階層，而公司法則是相互博弈的媒介。 公司自治代表著股東和公司的雙重利益需求，著重強(qiáng)調(diào)效率和自由；國家強(qiáng)制代表著公眾利益，追求秩序和正義，看似相互排斥，實則互相包容。沒有國家強(qiáng)制，公司自治就會在經(jīng)濟(jì)活動中盲目逐利，最終物極必反，導(dǎo)致市場失靈這種不可估量的災(zāi)難性后果，沒有公司自治，市場就沒有活力與朝氣。因此，無論是公司自治還是國家強(qiáng)制，都是公司法的一部分，是市場經(jīng)濟(jì)運行中不可或缺的一個方面。 在我國，新修訂的《公司法》通過對社會主義市場經(jīng)濟(jì)運營的多年考量，確立了公司自治的基本精神，并且在尊重與理解的基礎(chǔ)上，對一些必須要進(jìn)行強(qiáng)制的問題，進(jìn)行介入，確保了市場經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運行?？傮w而言，新《公司法》可以說比較完善，但是，依舊存在著一些不合理的地方，所以在堅持立法上的中立性，司法上的清除不恰當(dāng)強(qiáng)制性規(guī)范，執(zhí)法上審慎提出國家強(qiáng)制的基礎(chǔ)上，不斷探索，積累實踐，總結(jié)經(jīng)驗，才能更好的豐富公司法的內(nèi)在，拓展公司法的外延，使我國的公司法更加完善。

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參考文獻(xiàn)(略)